3 advisors left R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (Mount Laurel, NJ) for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• on the same day

Why now: Dated 2026-09-09 (filing); first seen by DFX 2026-09-15.

Buyer classes for this family: RIA aggregators, Advisor recruiters, Custodians, RIA principals.

advisors

exposure unknown

basis UNKNOWN

State

New

Historical signal

not measured as a predictor

Confidence

0.85

a same-day team move names the losing and gaining firm; recruiters, custodians and aggregators act on it within days. Evidence class: derived; source IAPD individual compilation feed (every investment adviser representative, daily).

DFX product: Advisor Recruiting Intelligence

• J•••• T•••••• W••••••••• · President · S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••
• D•••• V•••••• A•••••• · General Counsel · S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••
• J••••• S• F•••• · Chief Financial Officer · S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••
• T••••••• S••••• E•••• · President - Chief Executive Officer Director · R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
• M••••••• F•••••• O•••• · Principal Financial Officer / Finop, Chief Financial Officer, Director, Treasurer · R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
• K•••• G• R••• · Director, Principal Operations Officer · R•••••• J•••• • A••••••••• I•••