DFX Intelligence
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M•••••• J••••••••• T•••••••
Registered advisorat S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••Dual registrant· Bellevue, WaIAPD 1785241
As of · the IAPD feed; also filed as M••• T••••••••• J••• T••••••••• J••••••••• T••••••••• J••••••••• T••••••••• J• J••••••••• T••••••••• J••••••••• T••••••••• J• H• J••••••••• T•••••••
- At current firm
- 7 y
- In the industry
- 34 y
- Prior registered firms
- 1
- Signals
- 0
since Mar 18, 2019
As of · the IAPD feed; also filed as M••• T••••••••• J••• T••••••••• J••••••••• T••••••••• J••••••••• T••••••••• J• J••••••••• T••••••••• J••••••••• T••••••••• J• H• J••••••••• T•••••••
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S66
IA exams only
Registration history
IAPD current and previous registrations
- S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD currentsince Mar 18, 2019 · Bellevue, Wa
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDFeb 2, 2001 to Mar 1, 2019 · Bellevue, Wa
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- C•••••• S••••• • C••• I••• to S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••left Mar 1, 2019, registered Mar 18, 2019 (17 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
Signals
No dated event on this person.
Transition signals
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address