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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Luke Elliot Lecroy dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | San Antonio, Tx | May 3, 2019 | 12 y | 0 | 1 |
| Adrian Lee dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Los Altos, Ca | Dec 22, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| Allen Chuckman Lee dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | San Francisco, Ca | Dec 13, 2012 | 20 y | 4 | 2 |
| B•••••• R•••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Brookfield, Wi | Feb 16, 2024 | 16 y | 3 | 1 |
| C•••••••• J• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pasadena, Ca | Feb 22, 1999 | 28 y | 0 | 1 |
| D•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jun 3, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| D•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 5, 2026 | 15 y | 0 | 1 |
| E•••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Los Angeles, Ca | Mar 4, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| E•••••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Brooklyn, Ny | Apr 16, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| G•••••• H•••••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dana Point, Ca | Mar 21, 2024 | 23 y | 0 | 1 |
| G•••••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Corte Madera, Ca | Jan 2, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| J••••••• Y•••• J•• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Sep 2, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Leesburg, Va | Nov 9, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| K•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Alpharetta, Ga | Sep 12, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| K•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cupertino, Ca | Jul 22, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Ramon, Ca | Sep 19, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| S••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Sep 11, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| S•••• R••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Apr 21, 2022 | 14 y | 0 | 2 |
| W•••••• K•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Seattle, Wa | Aug 24, 2022 | 14 y | 2 | 1 |
| A••••• Y•••••• L•• | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Feb 24, 2021 | 17 y | 1 | 1 |
| C•••••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Atlanta, Ga | Jun 1, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| C•••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Jacksonville, Fl | May 5, 2004 | 32 y | 0 | 2 |
| H••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bethesda, Md | May 23, 2020 | 26 y | 2 | 1 |
| J••••• M•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 4, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
| J••••• S••••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 1, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| L••• J••••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Ramon, Ca | Jan 25, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
| Q••• W•• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Brea, Ca | Jan 26, 2022 | 28 y | 5 | 1 |
| S••• N••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sunnyvale, Ca | Jul 29, 1999 | 34 y | 0 | 2 |
| Y••••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 5, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| S•••••• M•••• L•• W••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jun 22, 2026 | 27 y | 0 | 1 |
| J•••• D••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Feb 7, 2023 | 11 y | 0 | 2 |
| M•••••• R••• L•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Apr 6, 2021 | 13 y | 0 | 1 |
| M•••••• H• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cary, Nc | Aug 14, 2023 | 28 y | 9 | 1 |
| J•••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Marlton, Nj | Dec 4, 2024 | 16 y | 3 | 1 |
| T•••••• H••••• L•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boulder, Co | Aug 18, 2021 | 13 y | 2 | 1 |
| A•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scarsdale, Ny | Jun 24, 2024 | 16 y | 0 | 2 |
| S••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Detroit, Mi | Oct 17, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| B••••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 5, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S••••• J•• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Zionsville, In | Nov 5, 2013 | 32 y | 1 | 2 |
| M•••• G•••••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Camp Hill, Pa | Apr 30, 2024 | 12 y | 0 | 2 |
| R•••••• G••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Washington, Dc | Mar 6, 2024 | 12 y | 2 | 1 |
| S•••••• M•••••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jan 2, 2018 | 26 y | 2 | 1 |
| J••• T••••• B••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Aug 12, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| S•••••••• L•• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chicago, Il | Jan 24, 2011 | 21 y | 1 | 1 |
| S••••• M••••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Folsom, Ca | Jun 11, 2013 | 14 y | 1 | 1 |
| T••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Dec 3, 2025 | 19 y | 2 | 1 |
| A•••• L••• M•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Campbell, Ca | Mar 7, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| E••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Brookfield, Wi | Jul 22, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• R•••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 13, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| M••• R••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 19, 2024 | 13 y | 2 | 1 |
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