DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Ross M Leonardi dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Westlake, Tx | Aug 8, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| Joseph M. Leone dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Manhasset, Ny | May 30, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| Nicholas Gregory Leone dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Lake Grove, Ny | May 1, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| C••••••••• B••••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 19, 2022 | 13 y | 3 | 1 |
| A•••••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Jul 24, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| N••••••• P• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Mar 6, 2017 | 11 y | 0 | 1 |
| M••••• W••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Apr 11, 2014 | 14 y | 0 | 3 |
| S•••• A•••••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Apr 27, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| L•••• G•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jan 4, 2010 | 17 y | 1 | 2 |
| M•••••• W•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | May 23, 2020 | 12 y | 2 | 2 |
| J••••• E•••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tampa, Fl | Feb 15, 2013 | 19 y | 1 | 3 |
| B•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Peoria, Az | Dec 11, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| M••• E• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Nashua, Nh | Sep 19, 2016 | 10 y | 0 | 1 |
| A•••••••• J••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Aug 9, 2024 | 19 y | 1 | 1 |
| A••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Mar 26, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••• M••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Aug 25, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| C•••• L••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Dec 8, 2020 | 10 y | 0 | 1 |
| M•••••• K•••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Mar 3, 2021 | 35 y | 7 | 1 |
| R••••• E••••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chicago, Il | Jan 30, 2006 | 33 y | 0 | 1 |
| A••••• A••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Apr 2, 2018 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••• G•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 14, 2019 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 22, 2023 | 12 y | 0 | 2 |
| T••• R•• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Aug 9, 2017 | 27 y | 5 | 2 |
| C•••• A••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 30, 2023 | 19 y | 0 | 1 |
| C••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 16, 2025 | 19 y | 3 | 1 |
| L•••• L•• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Jan 6, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| M••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cary, Nc | Sep 23, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| M•••••• W•••••• P•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 27, 2022 | 18 y | 2 | 1 |
| D•••••••• F•••••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Feb 8, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| A••• Y•••••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Reston, Va | Jan 12, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| M•••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | May 10, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| P•••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 2, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S••• L• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Brooklyn, Ny | Apr 22, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| S•••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 26, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| H•••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pleasanton, Ca | Jun 2, 2026 | 10 y | 3 | 1 |
| I•••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bethesda, Md | May 30, 2024 | 23 y | 10 | 2 |
| N• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Nov 19, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| R••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Milpitas, Ca | Nov 20, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | May 10, 2022 | 16 y | 3 | 1 |
| T••••• P• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Nov 16, 2016 | 21 y | 1 | 2 |
| G••• T••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Carmel, In | Jul 14, 2014 | 19 y | 0 | 2 |
| D•••• C•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Reno, Nv | Feb 26, 1997 | 34 y | 0 | 2 |
| F•••• R••••• L••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Winter Park, Fl | Mar 17, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| D••••••• M•••• L••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | May 23, 2020 | 27 y | 3 | 1 |
| J••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | West Palm Beach, Fl | Dec 19, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| N•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Aug 21, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| S•••••• N•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chandler, Az | Sep 2, 2008 | 30 y | 0 | 3 |
| K•••••• L•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tulsa, Ok | Mar 29, 2021 | 15 y | 3 | 1 |
| J•••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Aug 15, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| D••••• R••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Jun 28, 2022 | 14 y | 1 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.