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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Cristopher Rafael Llopiz Osorio dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Providence, Ri | Mar 5, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| Thomas Robert Lloyd dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | West Palm Beach, Fl | Aug 31, 2016 | 11 y | 1 | 1 |
| Todd Lewis Lloyd dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Orange Village, Oh | Jan 27, 2022 | 16 y | 4 | 1 |
| T••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Clayton, Mo | Jan 29, 2026 | 11 y | 3 | 1 |
| M•• H••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 27, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| M••• X• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Ramon, Ca | Oct 11, 2021 | 26 y | 2 | 1 |
| S•••••• J••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bethesda, Md | Mar 23, 2021 | 28 y | 2 | 2 |
| A•••••• J••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Gainesville, Va | Aug 31, 2015 | 18 y | 3 | 1 |
| M•••••• P•••••• L••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Sep 16, 2021 | 12 y | 2 | 1 |
| J•••• A••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Oct 6, 2017 | 20 y | 0 | 1 |
| R••••• A•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Seattle, Wa | Sep 15, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| N••••••• A•••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boca Raton, Fl | Nov 9, 2017 | 10 y | 0 | 2 |
| G•••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Oh | Jan 2, 2019 | 28 y | 0 | 2 |
| N••••• J• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Nov 18, 2010 | 26 y | 0 | 1 |
| C••••••• M• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Carmel, In | Oct 3, 2002 | 27 y | 0 | 2 |
| J••••••• N••••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Mar 17, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| M•••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Paramus, Nj | May 5, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| C•••• N••••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Nov 14, 2016 | 12 y | 0 | 2 |
| T•••••• W• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 16, 2021 | 17 y | 0 | 2 |
| S••••• K•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Diego, Ca | Jul 18, 2026 | 27 y | 0 | 1 |
| R••••• T••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | West Sacramento, Ca | Dec 24, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St Louis, Mo | Dec 3, 2025 | 16 y | 0 | 1 |
| L••• A••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Apr 28, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dewitt, Ny | Nov 13, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| C••• C• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 20, 2025 | 23 y | 0 | 1 |
| K•••• R• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Jan 26, 2022 | 28 y | 2 | 1 |
| M•••••• J•• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 3, 2026 | 22 y | 0 | 1 |
| B•••••• P••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Elkorn, Ne | Jun 14, 2018 | 19 y | 5 | 2 |
| E••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jun 27, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| D••• L••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Wayne, Pa | Mar 21, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| L•••••• D••••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Renton, Tx | May 18, 2022 | 12 y | 0 | 2 |
| D•••• M• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jul 20, 2006 | 39 y | 1 | 1 |
| R••••• S•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bethesda, Md | May 17, 2006 | 25 y | 0 | 2 |
| H•••••• H••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bluffton, Sc | Jan 9, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| K•••••• W•••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Greenville, Sc | Jan 26, 2022 | 13 y | 4 | 1 |
| S•••• C•••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chicago, Il | Jul 11, 2025 | 19 y | 1 | 1 |
| G•••••• T•• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Mar 6, 2015 | 15 y | 0 | 2 |
| L••• D••••• L•••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sarasota, Fl | Jul 28, 2026 | 25 y | 1 | 1 |
| Z•••••• R••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Mar 26, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| M••• A•••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 28, 2020 | 28 y | 3 | 1 |
| R•••••• E••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Mar 28, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| S•••••••• A•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Honolulu, Hi | May 2, 2019 | 13 y | 0 | 1 |
| A•••••• R• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Mar 14, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| D•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Feb 10, 2003 | 30 y | 0 | 1 |
| H•••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Encino, Ca | Jan 25, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| J••••••• D•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Jersey City, Nj | Jun 18, 2020 | 13 y | 1 | 1 |
| M••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sunnyvale, Ca | May 30, 2003 | 27 y | 0 | 2 |
| C•••••••• L•••• V••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Corte Madera, Ca | Dec 18, 2025 | 10 y | 2 | 1 |
| R••••• A•••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bridgewater, Nj | Apr 8, 2019 | 18 y | 2 | 2 |
| A••• G••••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 4, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
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