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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Lucie Roxanne Gabriel Lortz Certified Financial Planner · dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Carmel, In | Nov 4, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| Travis Jeremy Losee dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Lone Tree, Co | Mar 1, 2018 | 18 y | 0 | 1 |
| Nathan James Loseke dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | St Louis, Mo | Jun 2, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| C••••••••• T••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Amherst, Ny | Jan 2, 2019 | 18 y | 1 | 2 |
| J•••• J••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bellevue, Wa | Dec 1, 2022 | 15 y | 0 | 1 |
| C•••••• M•••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Wayne, Pa | Mar 8, 2019 | 21 y | 2 | 1 |
| J••• D•••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Feb 7, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• C••••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Apr 10, 2019 | 13 y | 0 | 1 |
| T•••• A• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Henderson, Nv | Aug 21, 2023 | 24 y | 4 | 1 |
| M•••••• A• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Dec 15, 2020 | 27 y | 0 | 1 |
| E••••• R••• L•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 16, 2017 | 26 y | 2 | 1 |
| M•••••• M•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Sep 11, 2002 | 28 y | 0 | 1 |
| T•••• L•• L•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Glen Allen, Va | Jul 26, 2022 | 12 y | 2 | 1 |
| V•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 18, 2022 | 17 y | 1 | 1 |
| A•••••••• J••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St. Augustine, Fl | Dec 9, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••••• E• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Oct 13, 2021 | 13 y | 0 | 2 |
| J••• D•••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Vancouver, Wa | Dec 15, 2022 | 13 y | 0 | 1 |
| J••••• E••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Dec 23, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| K••••••• E•••• A•••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 21, 2024 | 16 y | 1 | 1 |
| B•••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Clayton, Mo | Jan 10, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Napa, Ca | Sep 9, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| E•••••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Sep 7, 2018 | 23 y | 0 | 1 |
| C••••••• A•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 9, 2023 | 20 y | 4 | 1 |
| B•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Jersey City, Nj | May 17, 2018 | 32 y | 1 | 1 |
| R•••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York City, Ny | Jan 26, 2022 | 38 y | 4 | 1 |
| K•••• A••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 22, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| M•••••• T••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Feb 4, 2022 | 21 y | 3 | 1 |
| E•••• J•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New Braunfels, Tx | May 24, 2022 | 9 y | 3 | 1 |
| J••••• D•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 4, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| L••••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Feb 27, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| P•••• A•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Encino, Ca | Oct 14, 2019 | 11 y | 0 | 2 |
| K••••••••• J•••• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Brea, Ca | Oct 25, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| Z•• L• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St. Louis, Mo | Jan 6, 2026 | 20 y | 2 | 1 |
| E••• T••••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jun 26, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| J••••• M••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 17, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| M•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cheyenne, Wy | Apr 3, 2025 | 15 y | 3 | 1 |
| S••••• W• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | May 26, 2023 | 28 y | 0 | 1 |
| D•••• A•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 26, 2022 | 22 y | 2 | 1 |
| S••••••• R• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jan 11, 2021 | 28 y | 3 | 2 |
| C•••••••• L••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Oh | Jan 27, 2022 | 27 y | 3 | 1 |
| C••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 25, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• R••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Albuquerque, Nm | Mar 4, 2019 | 11 y | 3 | 1 |
| C••••••••• M•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Apr 2, 2025 | 10 y | 2 | 2 |
| O•••• D••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 26, 2022 | 14 y | 2 | 1 |
| R••••• M••••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Truckee, Ca | Dec 3, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| A•••••• S• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Dec 21, 2018 | 12 y | 0 | 3 |
| H••••• M••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Dec 7, 2024 | 16 y | 1 | 1 |
| N••••• E••••• L••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Sep 1, 2022 | 11 y | 4 | 1 |
| D••••• A••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 21, 2022 | 19 y | 0 | 1 |
| K•••• A• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Brookfield, Wi | Mar 18, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
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