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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| John Lukes II dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Austin, Tx | May 14, 2013 | 24 y | 1 | 1 |
| Kenya Abigail Lumbi dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Coral Gables, Fl | Mar 29, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| Dennis Allen Lumm dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Phoenix, Az | May 31, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| M••• A•••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 10, 2019 | 11 y | 0 | 2 |
| B••••••• J•• L•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sunnyvale, Ca | Mar 30, 2021 | 19 y | 4 | 1 |
| J•••• W•••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Plano, Tx | Jun 13, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| B•••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Nov 10, 2006 | 28 y | 0 | 3 |
| S•••• L•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Mar 30, 2021 | 13 y | 3 | 2 |
| L•••• L••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Greenwich, Ct | Jul 16, 2012 | 19 y | 0 | 1 |
| G•••••• M•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jun 1, 2023 | 11 y | 2 | 1 |
| M•••••• F••••• L••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chicago, Il | Jun 28, 2021 | 10 y | 0 | 2 |
| B•••••• H• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Sep 8, 2021 | 15 y | 3 | 2 |
| S•••••••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Sep 9, 2008 | 29 y | 1 | 1 |
| S••••• P••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Jun 15, 2017 | 18 y | 0 | 1 |
| D••••• S•••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Feb 4, 2020 | 11 y | 1 | 1 |
| J•••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bedford, Nh | Feb 17, 2022 | 12 y | 1 | 1 |
| D••••• C••••••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St. Louis, Mo | Oct 25, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| P•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jun 16, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| R••••• R••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Dec 13, 2012 | 16 y | 0 | 1 |
| J••• P•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jul 22, 2022 | 23 y | 2 | 1 |
| J••• J••••• L•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Millburn, Nj | Feb 24, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| B•••• S•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Dec 3, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••• G•••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 22, 2026 | 28 y | 6 | 1 |
| C•••••• M• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Nov 25, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••••• M• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Fremont, Ca | Sep 1, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| J••• M••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lake Oswego, Or | Sep 19, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
| K•••• C•••••••• M••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pleasanton, Ca | Mar 1, 2007 | 19 y | 0 | 2 |
| C•••• A• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boulder, Co | Oct 5, 2006 | 26 y | 0 | 2 |
| L•••• M•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Northbrook, Il | Jun 8, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
| J••••• M•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodland Hills, Ca | Aug 27, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| I•• D•••••• M•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 23, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• J•••• M•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Sep 4, 2015 | 21 y | 2 | 2 |
| Z•••••• L•••• M•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St L••••, Mo | Feb 2, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| R•••••• G•••••• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Naperville, Il | Jun 10, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••••• M•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | May 26, 2016 | 12 y | 0 | 1 |
| T••• R••••• M•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Apr 9, 2010 | 21 y | 1 | 1 |
| I••••• V•••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sunnyvale, Ca | Sep 16, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| A••••• M••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | La Jolla, Ca | May 9, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| W••••• R•••••• M••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jun 2, 2023 | 12 y | 2 | 1 |
| D•••••• F• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Jun 17, 2019 | 10 y | 0 | 1 |
| P•••••• D••••• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 16, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| B•••••• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Seal Beach, Ca | Jan 10, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| R••• C••••••••• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 4, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| B•••• T••••• M••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Oct 17, 2001 | 26 y | 0 | 1 |
| Y•••• M•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Oct 24, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| A••• R••• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 18, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••• J•••• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Oct 4, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
| L••• M•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Leawood, Ks | Mar 31, 2025 | 22 y | 0 | 1 |
| E••••••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 1, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••• W••••• M•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 18, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
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