DFX Intelligence
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J•••••••• E•••••••• R••••
Registered advisorat S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••Dual registrant· Eau Claire, WiIAPD 2367438
As of · the IAPD feed; also filed as J•••••••• E•••••••• B••••••••• B••••••••• E•••••••• R••••••••• E•••••••• R••••••••• R••••
- At current firm
- 6 y
- In the industry
- 29 y
- Prior registered firms
- 2
- Signals
- 0
since Sep 14, 2020
As of · the IAPD feed; also filed as J•••••••• E•••••••• B••••••••• B••••••••• E•••••••• R••••••••• E•••••••• R••••••••• R••••
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63
IA exams only
Registration history
IAPD current and previous registrations
- S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD currentsince Sep 14, 2020 · Eau Claire, Wi
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedSep 16, 2013 to Sep 23, 2020 · Eau Claire, Wi
- R•• C•••••• M••••••• L•• national BDApr 15, 1998 to Sep 20, 2013 · Eau Claire, Wi
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••left Sep 23, 2020, registered Sep 14, 2020 (-9 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•• C•••••• M••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Sep 20, 2013, registered Sep 16, 2013 (-4 days) · Other
Signals
No dated event on this person.
Transition signals
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address