DFX Intelligence
The names on this page are hidden. Create a free account to reveal 5 records a month, or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source on this page is public either way.
Registered advisor
D•••• M••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as D•• M••••
At current firm
4 y
since Aug 24, 2022
In the industry
27 y
since Jun 24, 1999 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
7
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD currentsince Aug 24, 2022 · Crown Point, In
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseMay 14, 2018 to Aug 22, 2022 · Chicago, Il
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 24, 2016 to May 15, 2018 · Chicago, Il
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 1, 2008 to Feb 22, 2016 · Chicago, Il
- J••• M••••• S••••••••• I••• unclassifiedSep 27, 2006 to Oct 1, 2008 · Chicago, Il
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedJun 2, 2006 to Sep 27, 2006 · Chicago, Il
All 7 prior registrationsShow fewer
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUMMay 13, 2005 to Dec 2, 2005 · Chicago, Il
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDAug 2, 1999 to Mar 9, 2005 · Chicago, Il
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- J••• M••••• S••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Aug 22, 2022, registered Aug 24, 2022 (2 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left May 15, 2018, registered May 14, 2018 (-1 days) · Wirehouse to wirehouse
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 22, 2016, registered Feb 24, 2016 (2 days) · Wirehouse to wirehouse
- J••• M••••• S••••••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 1, 2008, registered Oct 1, 2008 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• to J••• M••••• S••••••••• I•••left Sep 27, 2006, registered Sep 27, 2006 (0 days) · corporate re-registration, not a move
All 7 movesShow fewer
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to B••• O•• S••••••••• C•••••••••left Dec 2, 2005, registered Jun 2, 2006 (182 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Mar 9, 2005, registered May 13, 2005 (65 days) · Other
Signals
- ••• LockedAug 22, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address