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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,781 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Roland Darryl Berry dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Fresno, Ca | Sep 15, 2020 | 35 y | 3 | 1 |
| Colleen Marie Berryman dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Austin, Tx | Nov 18, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| Justin Craig Bertelson dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Austin, Tx | May 20, 2011 | 16 y | 1 | 1 |
| M••••••• D••• B••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pleasanton, Ca | Jan 9, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| N••••••• A•••••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 4, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| L••••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Dec 7, 2022 | 16 y | 1 | 1 |
| D•••••••• A•• B••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 15, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••• M••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | The Villages, Fl | Feb 8, 2022 | 20 y | 3 | 1 |
| G••••• A••••• B••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Nov 20, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| S••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Jul 19, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| S••••• S••• B•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Sep 12, 2018 | 12 y | 0 | 1 |
| K••• D•••••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Franklin, Tn | Jun 22, 2016 | 11 y | 0 | 2 |
| S•••• T••••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jun 21, 2019 | 19 y | 3 | 1 |
| D•••• B•••••••• D••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dallas, Tx | Jun 22, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| N••••••• J••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Palm Beach Gardens, Fl | Feb 27, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| S•••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dana Point, Ca | Jun 3, 2024 | 16 y | 0 | 1 |
| D••••• J• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chandler, Az | May 4, 2005 | 28 y | 0 | 3 |
| M••••••• L•• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Nov 1, 2022 | 11 y | 0 | 2 |
| E••••• J••••• B•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pasadena, Ca | Jun 11, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| C••••• J•••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Denver, Co | Dec 19, 2017 | 14 y | 0 | 1 |
| J••••• T•••• B•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 24, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S•••••• M• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Jan 29, 2020 | 20 y | 0 | 2 |
| T•••••• A•••• B••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 23, 2026 | 14 y | 1 | 1 |
| B••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Feb 24, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| A•••••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | May 13, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| E••• C•••••••• B••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 30, 2015 | 12 y | 0 | 2 |
| W••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 10, 2023 | 16 y | 0 | 2 |
| A••••• B••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Spokane, Wa | May 29, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• B••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Virginia Beach, Va | Apr 8, 2025 | 13 y | 3 | 1 |
| D••••• J•••• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Colorado Springs, Co | Jul 8, 2010 | 18 y | 1 | 2 |
| M•••••• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Stamford, Ct | May 16, 2025 | 28 y | 3 | 1 |
| A••••• L••••• B••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chandler, Az | Jun 14, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| G•••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Huntsville, Al | Jul 29, 2024 | 11 y | 0 | 2 |
| A••• M• B••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chicago, Il | Jan 9, 2019 | 13 y | 0 | 1 |
| C•••• R••••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Apr 20, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| T••••••••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jul 31, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| J••• L•• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Zephyrhills, Fl | Jul 7, 2020 | 12 y | 2 | 1 |
| K••• A•••••••• B•••• | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Nov 7, 2025 | 15 y | 1 | 1 |
| A••••• P••••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chattanooga, Tn | Mar 13, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| A••••• T• B•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Portsmouth, Nh | Jan 26, 2022 | 28 y | 5 | 1 |
| K••••• G• B•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pleasant Grove, Ut | Jan 12, 2021 | 14 y | 3 | 1 |
| R••• A• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | O'Fallon, Mo | May 28, 2025 | 11 y | 3 | 1 |
| S•• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Corte Madera, Ca | Nov 11, 2005 | 24 y | 0 | 2 |
| J•••• M•••••• B•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boulder, Co | May 13, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| P•••••• B• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York City, Ny | Jan 2, 2019 | 32 y | 3 | 2 |
| W•••••• L•• B•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Sep 16, 2021 | 10 y | 1 | 1 |
| A••••• F•••••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Houston, Tx | Feb 6, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| K•••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Roseville, Ca | Jul 14, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
| D•••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Charlottesville, Va | Aug 14, 2026 | 10 y | 3 | 1 |
| J•••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 15, 2024 | 10 y | 3 | 1 |
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