DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Michael Read Haughery Certified Financial Planner · dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Mountain Brook, Al | Feb 10, 1997 | 34 y | 0 | 2 |
| Jason C Haunty dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Columbus, Oh | Jan 27, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| Tyler Nicholas Hautamaa dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Lone Tree, Co | Jan 13, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| B•••••• J•••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Feb 20, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••••• R•••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 5, 2022 | 22 y | 2 | 1 |
| E•••• S••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Dec 23, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• W•••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jun 30, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Fort Lauderdale, Fl | Dec 12, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| D••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Edwardsville, Il | Jul 31, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| G•••• A•• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Oct 22, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| J••• R••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Naperville, Il | Dec 2, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| W•••••• A• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lake Oswego, Or | Nov 14, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Mar 19, 2019 | 18 y | 0 | 1 |
| E•••• D•••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Feb 24, 2023 | 10 y | 3 | 1 |
| R••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 30, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| B•••• N•••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 19, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| L••••• R•• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Nov 17, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| B•••• L••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jul 6, 2006 | 27 y | 0 | 1 |
| T••••• J••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Sep 30, 2022 | 26 y | 3 | 1 |
| G••••• E•••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orange Village, Oh | May 7, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| P••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Missoula, Mt | Jan 9, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| C••••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Grosse Pointe, Mi | Nov 28, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| K••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Grosse Pointe, Mi | Jan 20, 2022 | 19 y | 4 | 1 |
| C••••• L••••• H••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 1, 2017 | 13 y | 1 | 1 |
| C•••• J••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodbury, Mn | Jan 7, 2014 | 18 y | 2 | 2 |
| K•••••• O•••••• P••• H••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Kansas City, Mo | Nov 14, 2025 | 10 y | 5 | 2 |
| E•••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St Louis, Mo | Feb 27, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| J••• R• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Feb 7, 2006 | 35 y | 1 | 1 |
| S•••••••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Corte Madera, Ca | Nov 11, 2019 | 17 y | 0 | 2 |
| B•• M• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St Louis, Mo | Jan 29, 2024 | 25 y | 0 | 1 |
| R••• S••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Edwardsville, Il | Sep 23, 2025 | 10 y | 6 | 1 |
| D•••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St. Petersburg, Fl | Oct 27, 2025 | 10 y | 2 | 1 |
| D•••• S•••• H•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jun 28, 2021 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••• M•••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 24, 2012 | 15 y | 0 | 1 |
| J•••• J••••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Evansville, In | Jun 24, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••• K• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Evansville, In | Dec 20, 2017 | 27 y | 1 | 2 |
| M••••••• M••••••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Nov 9, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| R••••• E•••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boulder, Co | Jan 26, 2022 | 26 y | 4 | 1 |
| D•••• O••• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Santa Barbara, Ca | Sep 14, 2009 | 25 y | 1 | 2 |
| N••••• M•••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Leesburg, Va | Nov 21, 2018 | 11 y | 3 | 1 |
| D••••• L••••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Aug 3, 2018 | 11 y | 0 | 2 |
| J•••• P••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Aug 7, 2002 | 32 y | 1 | 2 |
| J•••• E•••••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jul 13, 2021 | 12 y | 4 | 1 |
| J••••• O•••• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Oct 6, 2022 | 13 y | 2 | 2 |
| R••• D•••• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | May 27, 2014 | 16 y | 3 | 1 |
| R••• C• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Mar 26, 2025 | 25 y | 3 | 2 |
| T•••••• T••••• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Burlington, Ma | Jan 27, 2022 | 16 y | 4 | 1 |
| A••••• S•••• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | A•••••, Tx | Nov 18, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| C•••••• H••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bellevue, Wa | Aug 15, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| A••••• N•••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Carmel, In | Jan 3, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.