DFX Intelligence
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Registered advisor
K•••••• O•••••• P••• H•••••••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as K•••••• O•••••• P••• H••••••••• P• H••••••••• H••••••••• O•••••• P••• H••••••••• O• H••••••••• O•••••• P••• H••••••••• H••••••••• P•• H••••••••• H••••••••• O•••••• P••• H•••••••••
At current firm
0 y
since Nov 14, 2025
In the industry
10 y
since Nov 1, 2015 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
5
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
3
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Nov 14, 2025 · Leawood, Ks
- S•••••••• A••••••• L•• national BDMar 31, 2025 to Nov 4, 2025 · Overland Park, Ks
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJan 31, 2024 to Mar 31, 2025 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 2, 2022 to Jan 3, 2024 · Marietta, Ga
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseJan 18, 2022 to May 3, 2022 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 10, 2020 to Oct 4, 2021 · Marietta, Ga
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- S•••••••• A••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Nov 4, 2025, registered Nov 14, 2025 (10 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jan 3, 2024, registered Jan 31, 2024 (28 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 3, 2022, registered Jun 2, 2022 (30 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 4, 2021, registered Jan 18, 2022 (106 days) · Wirehouse to wirehouse
Signals
- ••• LockedNov 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
- ••• LockedJan 3, 2024 · Advisor changed firm · fact
- ••• LockedMay 3, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signalsWhat these will draw onThe observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves.Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 10derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address