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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Khristopher Glenn Liles dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Westlake, Tx | Nov 3, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| Alex Lima dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | South Barrington, Il | Sep 16, 2026 | 17 y | 1 | 1 |
| Jimmy D Lin dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Irvine, Ca | Jan 26, 2022 | 22 y | 4 | 1 |
| M••••• Y• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Menlo Park, Ca | Oct 20, 2005 | 29 y | 1 | 1 |
| R•••••• A•••••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pleasanton, Ca | Mar 4, 2019 | 10 y | 0 | 2 |
| S••••••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Dec 10, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| T••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Diego, Ca | Apr 27, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| A•••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Forest Hills, Ny | Jan 26, 2022 | 18 y | 3 | 1 |
| P••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Walnut Creek, Ca | Jul 14, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| X•••••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Sep 15, 2026 | 24 y | 2 | 1 |
| F••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dallas, Tx | Oct 30, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••••• E••••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Winter Park, Fl | Mar 17, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| C••••• R••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Aug 16, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| M•••••• T••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jul 9, 2013 | 30 y | 0 | 1 |
| J••• C••••••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Feb 22, 2022 | 32 y | 4 | 1 |
| R••• D•••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | May 23, 2020 | 25 y | 2 | 1 |
| C•••• K• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 15, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• G••••• L•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Edina, Mn | Jan 6, 2014 | 26 y | 1 | 2 |
| B•••• A•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Miamisburg, Oh | Jan 27, 2022 | 35 y | 3 | 1 |
| M•••• R••••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Feb 17, 2006 | 23 y | 0 | 1 |
| R••••• D•••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Mequon, Wi | Nov 18, 2016 | 10 y | 0 | 2 |
| D••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Dec 2, 2024 | 11 y | 3 | 3 |
| M••••• L•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Farmington, Ut | Oct 10, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| Z•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 2, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••••• A•• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jun 2, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| D•••• E• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jan 9, 2025 | 35 y | 2 | 1 |
| C•••••• S•••• L••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chesterfield, Mo | Sep 4, 2026 | 41 y | 5 | 1 |
| B•••• A•••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Oct 31, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| A••• D•••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chicago, Il | Oct 24, 2025 | 20 y | 0 | 1 |
| M•••••• J•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Sep 25, 2015 | 16 y | 3 | 3 |
| C••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Millburn, Nj | Mar 14, 2022 | 20 y | 4 | 1 |
| D••••• L•• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jul 11, 2019 | 27 y | 1 | 1 |
| A••• L••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Oct 17, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| I•• J•••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orange Village, Oh | Aug 21, 2009 | 18 y | 1 | 2 |
| W•••••• C••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tulsa, Ok | Sep 29, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• D•••• A•••••••• L•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 26, 2022 | 12 y | 2 | 1 |
| K•••••• W•••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Wayne, Pa | Mar 8, 2016 | 21 y | 1 | 2 |
| M••• R••••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Aug 19, 2025 | 10 y | 5 | 1 |
| L••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Nov 16, 2018 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••• N••••• L••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Oct 20, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| A••• M••••••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pasadena, Ca | Jan 26, 2022 | 28 y | 3 | 1 |
| A•••••• D•• C•••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Campbell, Ca | Jul 6, 2021 | 23 y | 7 | 1 |
| M•• T•••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 19, 2022 | 11 y | 3 | 1 |
| X••••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 7, 2020 | 10 y | 0 | 1 |
| X•• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Middleton, Wi | Jun 30, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| X•• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 16, 2022 | 14 y | 0 | 1 |
| J••• L•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodland Hills, Ca | Apr 25, 2008 | 18 y | 1 | 1 |
| A•••••••• J•••••• L••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Apr 22, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
| J••••• R••• L••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Nov 6, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| J•••• E•••••• L••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Apr 15, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
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