DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Commonwealth Financial NetworkAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
2,752 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Jeffrey C Morin dual registrant | Commonwealth Financial Network national BD | Vernon, Ct | Apr 13, 2007 | 19 y | 0 | 1 |
| Jordan A Morris dual registrant | Commonwealth Financial Network national BD | Braintree, Ma | May 7, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| Rosalie Wagner Morris | Commonwealth Financial Network national BD | Anaheim, Ca | Nov 1, 2016 | 18 y | 0 | 1 |
| B•••••• C•••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Lufkin, Tx | Sep 1, 2022 | 24 y | 1 | 1 |
| S••••• L•• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Birmingham, Al | Jun 21, 2024 | 32 y | 6 | 1 |
| M•••••• M••••••• Certified Financial Planner | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Bloomington, Mn | Jul 22, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| A•••• M•••••• M••••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Hampstead, Md | Oct 17, 2016 | 31 y | 2 | 2 |
| K••• M•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Richmond, Va | Mar 15, 2022 | 17 y | 0 | 2 |
| M••••••• M•••••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Southborough, Ma | Aug 25, 2020 | 24 y | 0 | 1 |
| E•••••• R••••• M•••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Rochester, Ny | Mar 31, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| R••••• P• M•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Rochester, Ny | Mar 31, 2025 | 26 y | 3 | 1 |
| E•••• M••••••• | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Norfolk, Ne | Aug 14, 2026 | 18 y | 0 | 1 |
| J••••• S• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Pittsford, Ny | Jun 29, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| D••••• R••• M•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Alpharetta, Ga | Oct 1, 2018 | 26 y | 2 | 2 |
| E•••••• B•••• M•••••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Wilmington, Nc | Jan 15, 2010 | 43 y | 2 | 2 |
| C••••••••• S•••• M••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Lufkin, Tx | Sep 1, 2022 | 27 y | 1 | 1 |
| L••••• M•••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Wayne, Pa | Dec 2, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| D••••• A•• M•••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Wayne, Pa | Oct 1, 2014 | 23 y | 1 | 1 |
| M•••••• J•••• M••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Orchard Park, Ny | Mar 18, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| B•••• A•••••• M•••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Creve Coeur, Mo | Oct 9, 2007 | 36 y | 3 | 3 |
| E•••• A••• M•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Hyannis, Ma | May 24, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| C••••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Creve Coeur, Mo | Oct 23, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• E••• M••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | North Falmouth, Ma | Aug 19, 2022 | 28 y | 3 | 1 |
| J••••• D••••••• M•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | San Jose, Ca | Aug 15, 2011 | 33 y | 4 | 2 |
| J•••• M•••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Madison, Ct | Aug 20, 2021 | 10 y | 2 | 2 |
| K•••••• M•••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Dallas, Tx | Nov 4, 2016 | 18 y | 2 | 1 |
| B••••••• A•••••••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Montgomery, Tx | Dec 2, 2022 | 13 y | 1 | 1 |
| J•••• A••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Waltham, Ma | Jun 26, 2012 | 20 y | 1 | 1 |
| N••••••• M• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Waltham, Ma | Sep 6, 2019 | 14 y | 0 | 2 |
| S•••• C•••••••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | East Syracuse, Ny | Jan 26, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••• F•••••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Braintree, Ma | Jan 16, 2014 | 34 y | 0 | 2 |
| C••••••••• G••••• M••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Cary, Nc | May 28, 2017 | 39 y | 1 | 2 |
| C••••••••• T•••••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Aurora, Co | Sep 5, 2023 | 11 y | 1 | 2 |
| D••••• E••••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Raleigh, Nc | Jul 8, 2009 | 29 y | 1 | 2 |
| K•••• W•••••• M••••• | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Ann Arbor, Mi | Feb 19, 2019 | 18 y | 1 | 2 |
| M•••••• P•••••• M••••• Certified Financial Planner | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Lake Mary, Fl | Feb 17, 2025 | 22 y | 4 | 2 |
| M•••••• G••••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Omaha, Ne | Sep 21, 2023 | 31 y | 2 | 2 |
| P•••••• L•• M••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Wheaton, Il | Jan 2, 2019 | 48 y | 2 | 3 |
| S•••• M•••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | New Brighton, Mn | Jan 6, 2025 | 24 y | 3 | 1 |
| C••••••••• L••• M••••• | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Collierville, Tn | Aug 21, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| C••••••••• M•••••• M••••• Certified Financial Planner | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Fresno, Ca | Aug 26, 2024 | 28 y | 4 | 2 |
| M•••••• J•••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Garden City, Ny | Nov 15, 2024 | 31 y | 2 | 1 |
| A••••• M•••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Omaha, Ne | Jul 27, 2023 | 21 y | 1 | 1 |
| K•••••• A••• M••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Moorpark, Ca | Jul 14, 2020 | 22 y | 0 | 3 |
| W•••••• A••••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Simi Valley, Ca | Jul 2, 2009 | 37 y | 1 | 2 |
| E•••• M••••••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Cheshire, Ct | Jan 27, 2004 | 27 y | 0 | 1 |
| J••••• M•••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | San Diego, Ca | Apr 19, 2024 | 10 y | 2 | 1 |
| M•••••• J•• M•••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Smithville, Mo | Nov 30, 2021 | 18 y | 0 | 2 |
| M•••••• M•••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Onalaska, Wi | May 14, 2021 | 12 y | 3 | 1 |
| J••••• N••• M•••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Greensboro, Nc | May 3, 2022 | 15 y | 0 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.