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Advisor at S••••••••• W••••• P•••••••
FRANKLIN, TN | Frisco, TX
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| S••••••••• W••••• P••••••• | Independent wealth | May 26, 2026 | n/a | yes | Frisco, TX|FRANKLIN, TN | Current employment |
| M•• I•••••••• S•••••••• L•• | Bd affiliated wealth | Jun 26, 2025 | Aug 8, 2025 | no | DALLAS, TX|Addison, TX |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| M•• I•••••••• S•••••••• L•• | S••••••••• W••••• P••••••• | Aug 8, 2025 | May 26, 2026 | 291 | Firm change | Ibd to RIA |
| S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• | M•• I•••••••• S•••••••• L•• | Feb 27, 2025 | Jun 26, 2025 |
| S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• | National bd RIA | Nov 19, 2024 | Feb 27, 2025 | no | FRISCO, TX | Previous registration |
| A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | National bd RIA | Nov 3, 2023 | Nov 20, 2024 | no | Dallas, TX|Addison, TX | Previous registration |
| C••••••• S••••••••• | Former SEC adviser | Jan 23, 2019 | Nov 3, 2023 | no | DALLAS, TX|PLANO, TX | Previous registration |
| B•• F•••••••• A••••••• | Bd affiliated wealth | Jul 2, 2018 | Jan 30, 2019 | no | Dallas, TX | Previous registration |
| R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• | Bd affiliated wealth | Jun 9, 2017 | Mar 19, 2018 | no | FLOWER MOUND, TX | Previous registration |
| W•••••• S••••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Apr 28, 2017 | May 5, 2017 | no | DALLAS, TX | Previous registration |
| U•• F•••••••• S••••••• I••• | Wirehouse | Apr 3, 2012 | Mar 20, 2017 | no | DALLAS, TX | Previous registration |
| D••••••• B••• S••••••••• I••• | No RAUM reported | Mar 19, 2012 | Apr 13, 2012 | no | DALLAS, TX | Previous registration |
| 119 |
| Firm change |
| Ibd to ibd |
| A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• | Nov 20, 2024 | Nov 19, 2024 | -1 | Firm change | Ibd to ibd |
| C••••••• S••••••••• | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | Nov 3, 2023 | Nov 3, 2023 | 0 | Bulk transfer | RIA to ibd |
| B•• F•••••••• A••••••• | C••••••• S••••••••• | Jan 30, 2019 | Jan 23, 2019 | -7 | Firm change | Other |
| R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• | B•• F•••••••• A••••••• | Mar 19, 2018 | Jul 2, 2018 | 105 | Firm change | Ibd to ibd |
| W•••••• S••••••••• I••• | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• | May 5, 2017 | Jun 9, 2017 | 35 | Firm change | Other |
| U•• F•••••••• S••••••• I••• | W•••••• S••••••••• I••• | Mar 20, 2017 | Apr 28, 2017 | 39 | Firm change | Other |
| D••••••• B••• S••••••••• I••• | U•• F•••••••• S••••••• I••• | Apr 13, 2012 | Apr 3, 2012 | -10 | Firm change | Other |