DFX Intelligence
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Advisor at D•••••• A•••••••• G•••• • W•••••
York, SC | DALLAS, TX
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| D•••••• A•••••••• G•••• • W••••• | Other adviser | Apr 21, 2026 | n/a | yes | York, SC|DALLAS, TX | Current employment |
| U••• B•••••• I••••••••• I••• | Former SEC adviser | Mar 9, 2026 | Mar 20, 2026 | no | York, SC|Saint Paul, MN |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| U••• B•••••• A•••••••• L•• | U••• B•••••• I••••••••• I••• | Apr 17, 2026 | Mar 9, 2026 | -39 | Firm change after gap | Ibd to ibd |
| U••• B•••••• I••••••••• I••• | D•••••• A•••••••• G•••• • W••••• | Mar 20, 2026 | Apr 21, 2026 |
| U••• B•••••• A•••••••• L•• | Bd affiliated wealth | Feb 13, 2026 | Apr 17, 2026 | no | York, SC|Saint Paul, MN | Previous registration |
| U••• B•••••• I••••••••• I••• | Former SEC adviser | Apr 17, 2019 | Feb 13, 2026 | no | Charlotte, NC|Saint Paul, MN|York, SC | Previous registration |
| L•• F•••••••• L•• | Bd affiliated wealth | Oct 8, 2013 | Jan 16, 2019 | no | FORT MILL, SC | Previous registration |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Wirehouse | Nov 11, 2010 | Sep 17, 2012 | no | CHARLOTTE, NC|NEW YORK, NY | Previous registration |
| B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | n/a | Dec 16, 2005 | Jan 29, 2009 | no | CHARLOTTE, NC|CHARLOTTE, NC|CHARLOTTE, NC | Previous registration |
| C•••••••• G••••• M•••••• I••• | Bd affiliated wealth | Oct 21, 2005 | Dec 16, 2005 | no | CHARLOTTE, NC|CHARLOTTE, NC | Previous registration |
| C•••••• S••••• • C••• I••• | National bd RIA | Jun 26, 2002 | Jul 13, 2005 | no | CHARLOTTE, NC | Previous registration |
| 32 |
| Firm change |
| Other |
| U••• B•••••• I••••••••• I••• | U••• B•••••• A•••••••• L•• | Feb 13, 2026 | Feb 13, 2026 | 0 | Bulk transfer | Ibd to ibd |
| L•• F•••••••• L•• | U••• B•••••• I••••••••• I••• | Jan 16, 2019 | Apr 17, 2019 | 91 | Firm change | RIA to ibd |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | L•• F•••••••• L•• | Sep 17, 2012 | Oct 8, 2013 | 386 | Firm change | Other |
| B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Jan 29, 2009 | Nov 11, 2010 | 651 | Firm change after gap | Other |
| C•••••••• G••••• M•••••• I••• | B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Dec 16, 2005 | Dec 16, 2005 | 0 | Firm change | Other |
| C•••••• S••••• • C••• I••• | C•••••••• G••••• M•••••• I••• | Jul 13, 2005 | Oct 21, 2005 | 100 | Firm change | Other |