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RIA Intelligence

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Registered advisor

D•••••• Y• F•••

C••••••••• F•••••••• N••••••national BDShrewsbury, Ma dual registrantIAPD 4174006

Feed of 09/14/2026

Also filed as D••••• G••••••••• Y• G••••••••• G••••••••• F••••••••• F•••

At current firm

8 y

since Oct 16, 2017

In the industry

21 y

since Mar 21, 2005 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

5

IAPD previous registrations

State registrations

1

current, as an IAR

Firms today

1

current registrations

Exams

S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

0

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD current
since Oct 16, 2017 · Waltham, Ma

M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Feb 11, 2016 to Sep 26, 2017 · Boston, Ma
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Nov 3, 2014 to Jan 28, 2016 · Wellesley, Ma
E•••••••• A•••••••• L•• national BD
Jan 16, 2014 to Sep 10, 2014 · Wellesley, Ma
M••••• S•••••• wirehouse
Apr 21, 2010 to Feb 9, 2012 · Boston, Ma
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Mar 22, 2005 to Apr 13, 2010 · Wrentham, Ma

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••••••• F•••••••• N••••••
left Sep 26, 2017, registered Oct 16, 2017 (20 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Jan 28, 2016, registered Feb 11, 2016 (14 days) · Other
E•••••••• A•••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Sep 10, 2014, registered Nov 3, 2014 (54 days) · Other
M••••• S•••••• to E•••••••• A•••••••• L••
left Feb 9, 2012, registered Jan 16, 2014 (707 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S••••••
left Apr 13, 2010, registered Apr 21, 2010 (8 days) · Wirehouse to wirehouse

Signals

No dated event on this person.

Transition signals

Mobility scoring is not published yet.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: National broker-dealer RIAderived
Years in industry: 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address