DFX Intelligence
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As of · the IAPD feed; also filed as R••••• H••••••••• W•••••• H••••••••• W• H••••••••• A•••••• H••••••••• A• H••••••••• W• A•••••• H••••••••• W•••••• A•••••• H••••••••• A•••••• H••••••••• W• A•••••• H••••••• H•••
- At current firm
- 3 y
- In the industry
- 17 y
- Prior registered firms
- 5
- Signals
- 1
since Jun 9, 2023
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State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66
IA exams only
Registration history
IAPD current and previous registrations
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Jun 9, 2023 · Chicago, Il
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseNov 21, 2019 to Jun 3, 2023 · Elkhart, In
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedFeb 20, 2015 to Feb 22, 2018 · South Bend, In
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseApr 25, 2011 to May 16, 2014 · Chicago, Il
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerNov 23, 2009 to Mar 30, 2011 · Chicago, Il
- E••••• J•••• national BDFeb 3, 2009 to Nov 11, 2009 · Chicago, Il
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- J••• M••••• S••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jun 3, 2023, registered Jun 9, 2023 (6 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- L•• F•••••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••left Feb 22, 2018, registered Nov 21, 2019 (637 days) · RIA to wirehouse
- J••• M••••• S••••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left May 16, 2014, registered Feb 20, 2015 (280 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Mar 30, 2011, registered Apr 25, 2011 (26 days) · Other
- E••••• J•••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Nov 11, 2009, registered Nov 23, 2009 (12 days) · Other
Signals
- ••• LockedJun 3, 2023 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
No combined mobility score is published yet. The signals above are on record, each with its own history and base rate.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address