DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Cerity Partners LLCAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
740 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Roberta Jean Rocas | Cerity Partners LLC independent RIA | Albany, Ny | Sep 30, 2025 | 29 y | 1 | 1 |
| Marianne Shakira Rodriguez Certified Financial Planner | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | Dec 2, 2022 | 12 y | 3 | 2 |
| Derek Marcus Rogers Certified Financial Planner | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | Jan 3, 2025 | 14 y | 2 | 1 |
| W•••••• A•••• R••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 5, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| D••••• A• R•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Jun 13, 2024 | 16 y | 3 | 1 |
| A•••••• R•••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boca Raton, Fl | Jan 3, 2023 | 17 y | 7 | 1 |
| R••• G••••• R••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Albany, Ny | Sep 30, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| M•••••• R• R••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Mar 21, 2025 | 14 y | 2 | 1 |
| J•••• C•••••• R•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | May 19, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| S••••• T• R••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 23, 2021 | 16 y | 2 | 1 |
| S•••••• M••••• R•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 19, 2018 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••••• G•••••• B•••••• R•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Portland, Or | Jul 1, 2026 | 11 y | 1 | 2 |
| V••••••• R•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Nov 2, 2022 | 22 y | 5 | 1 |
| A••••••••• M•••• R••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Mar 28, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| J•••• C••••• R••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 28, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| K•••• M•••• R••••••• dual registrant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 6, 2024 | 23 y | 3 | 1 |
| J••••• M•••••• R•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 1, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| S•••••••• R•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 12, 2021 | 16 y | 0 | 1 |
| H••••• G•••• R••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Jun 25, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| D•••• J•• R••••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 13, 2021 | 23 y | 0 | 1 |
| K•• C•••• S••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Sep 30, 2025 | 37 y | 1 | 1 |
| S•••••• S•••• S••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Feb 9, 2022 | 21 y | 1 | 1 |
| J•••• I••• S•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | Jan 29, 2019 | 14 y | 0 | 1 |
| C•••••• J•••• S••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 19, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••••• M•••• S•••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 27, 2024 | 15 y | 1 | 1 |
| J••••• G•••••••• S•••••••• Chartered Financial Consultant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 27, 2024 | 29 y | 1 | 2 |
| M••• E• S•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Elizabethtown, Ky | Jan 1, 2025 | 17 y | 2 | 1 |
| S••••• S•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 2, 2026 | 39 y | 2 | 3 |
| M••••• Y•• S•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Redwood City, Ca | Nov 3, 2021 | 29 y | 3 | 1 |
| K•••• R••••• S••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Oct 1, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| S••••• P••••• S••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Bend, Or | Dec 6, 2022 | 15 y | 1 | 2 |
| A••• L••••• S•••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Rockville, Md | Jan 2, 2026 | 14 y | 1 | 2 |
| J••• H••• S•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Mill Valley, Ca | Jan 10, 2022 | 31 y | 1 | 2 |
| N••••• S••••• S•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Mar 17, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| I••••• R•••• S••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Feb 23, 2021 | 25 y | 1 | 1 |
| D•••• H••••• S••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Oct 1, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| J•••• F•••••••• S••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Mar 6, 2026 | 29 y | 4 | 1 |
| J••••• R••••• S•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Mar 5, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| M•••••• J••••• S•••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Jun 5, 2026 | 26 y | 2 | 1 |
| T••••••• D•••• S•••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 5, 2022 | 13 y | 1 | 1 |
| S••••• D•••••• S•••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 16, 2010 | 38 y | 1 | 1 |
| A••• J••••• S•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Pasadena, Ca | Mar 2, 2023 | 17 y | 2 | 1 |
| A••••• W•••••• S•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | Apr 26, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| M•••••• A••••• S••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Mar 9, 2026 | 21 y | 3 | 1 |
| K•••• A•••••• S•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Rockville, Md | Jan 2, 2026 | 22 y | 1 | 2 |
| R••••• F•••••• S•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 16, 2021 | 26 y | 0 | 1 |
| J••• S••••• H•••••• S•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Richmond, Va | Jul 5, 2023 | 35 y | 2 | 1 |
| M•••• A•••• S•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Aug 8, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| M•••••• C•••• S••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | May 10, 2023 | 15 y | 0 | 1 |
| C••••• M•••••• S••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Oct 1, 2024 | 27 y | 3 | 2 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.