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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Theodore Lee Goodsell dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Stockton, Ca | Jan 24, 2017 | 25 y | 0 | 1 |
| Chloe Josephina Goodwin Certified Financial Planner · dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Northbrook, Il | Nov 28, 2022 | 15 y | 0 | 1 |
| Kylie Goodwin dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Charlotte, Nc | Mar 25, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| C•••• D• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Walnut Creek, Ca | Oct 6, 2005 | 25 y | 2 | 1 |
| L•• R••••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tampa, Fl | May 19, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| D••••• A••••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | May 20, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
| S••• S•••••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Miami, Fl | Apr 13, 2022 | 18 y | 4 | 1 |
| D•••• C• G••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Fairfield, Ct | Dec 3, 2025 | 17 y | 3 | 1 |
| C•••••• E• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Chicago, Il | Oct 14, 2019 | 13 y | 0 | 2 |
| M••• A••• G•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cincinnati, Oh | Oct 2, 2007 | 27 y | 1 | 1 |
| B••••••• R•••••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Apr 25, 2022 | 14 y | 2 | 1 |
| L•• D• G••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Jan 20, 2017 | 26 y | 2 | 1 |
| C•••• R••••• G•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Feb 4, 2020 | 12 y | 0 | 1 |
| G••• D• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 23, 2020 | 13 y | 0 | 1 |
| M•••• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Ramon, Ca | Nov 21, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| J•••• G••••••• R••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 12, 2023 | 16 y | 0 | 1 |
| A•••• L•• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jul 27, 2016 | 13 y | 1 | 2 |
| M•••••• S••• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Oh | May 29, 2012 | 15 y | 0 | 2 |
| D•••••• I•• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 6, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| R••••• J••••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York City, Ny | Jan 4, 2020 | 18 y | 3 | 2 |
| R••• J••••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Southampton, Ny | Jun 12, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| J•••••• A• G•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Feb 22, 2022 | 19 y | 2 | 1 |
| J••• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jul 17, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| R•••••• L• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Aug 14, 2015 | 25 y | 3 | 1 |
| R•••••• F••••••• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Houston, Tx | Dec 16, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| R•••••• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 17, 2025 | 20 y | 5 | 1 |
| J•••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dawsonville, Ga | Aug 13, 2021 | 25 y | 5 | 1 |
| C•••• W•••• G•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Oct 18, 2022 | 24 y | 3 | 2 |
| J••••• G•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tallahassee, Fl | Feb 24, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| A••• R•••••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jul 21, 2023 | 24 y | 0 | 2 |
| C••••• J• G••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cottonwood Heights, Ut | Jan 28, 2020 | 19 y | 2 | 1 |
| D••••• J• T• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Aug 14, 2023 | 15 y | 2 | 1 |
| J•••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Iowa Park, Tx | Feb 10, 2023 | 15 y | 4 | 2 |
| J•••••• X•••••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Mission Viejo, Ca | Mar 18, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| K••••••• M•••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Plantation, Fl | Sep 14, 2021 | 16 y | 2 | 1 |
| L••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Nashville, Tn | Feb 24, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| T••• W• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Sep 22, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• A•••••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Wichita, Ks | Nov 29, 2002 | 31 y | 0 | 1 |
| M•••••• N••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Jul 28, 2016 | 15 y | 1 | 1 |
| S••• T•••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodland Hills, Ca | Jul 22, 2009 | 31 y | 2 | 2 |
| S••••• S•••• G••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 4, 2022 | 17 y | 2 | 1 |
| J•••• T••••• G••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 29, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| A•••••••• G••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | May 20, 2025 | 12 y | 2 | 2 |
| E•••• A•••••••• G••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Sep 9, 2016 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••••• S•••• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Oct 5, 2022 | 22 y | 2 | 1 |
| C••• L•• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Feb 4, 2022 | 15 y | 2 | 1 |
| C•••••• R• G•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Fort Myers, Fl | Jan 3, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| N••••• A••• G•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jun 11, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| D•• M•••••• G•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jul 16, 2014 | 13 y | 1 | 1 |
| C••••••••• T••••• G••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodbury, Mn | Apr 13, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
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