DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Jonathan Robert Hixon dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Irvine, Ca | Sep 20, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| Jerry Ho dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Lone Tree, Co | Aug 13, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| An Tam Hoang dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Lone Tree, Co | Nov 20, 2018 | 12 y | 0 | 1 |
| H•••••• J• M• J• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Apr 21, 2008 | 26 y | 0 | 1 |
| R••••• J••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jan 30, 2020 | 10 y | 1 | 2 |
| E•••••••• N• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jul 13, 2022 | 16 y | 0 | 2 |
| T•••••• J• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 25, 2023 | 31 y | 2 | 1 |
| N••••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 2, 2022 | 15 y | 0 | 1 |
| B•••••• A•••••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 5, 2019 | 10 y | 0 | 2 |
| T••• D• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Jun 20, 2008 | 27 y | 0 | 3 |
| B••••••• W•••••• H••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodbury, Mn | Jan 26, 2022 | 17 y | 3 | 1 |
| B••••••• M••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bedford, Nh | Jan 26, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
| Z•••••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 8, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| J•••••• A• H••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | West Hartford, Ct | Aug 10, 2018 | 21 y | 3 | 1 |
| J••••• O• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Oct 12, 2021 | 20 y | 2 | 1 |
| O•••••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Edina, Mn | Sep 24, 2024 | 10 y | 2 | 1 |
| K••• J•••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sacramento, Ca | Jul 9, 2018 | 22 y | 4 | 1 |
| J••••• T••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Leawood, Ks | Jul 9, 2025 | 26 y | 0 | 1 |
| G•••••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Fort Myers, Fl | Jun 18, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| S••••• J••••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jun 11, 2026 | 10 y | 2 | 1 |
| B••••• R• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Longmont, Co | Oct 6, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| B••••••• R••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tampa, Fl | Apr 15, 2021 | 22 y | 3 | 2 |
| J•••••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Franklin Park, Nj | Mar 14, 2022 | 15 y | 2 | 1 |
| S••• A•••• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Jan 10, 2008 | 32 y | 2 | 1 |
| M••••• P• H••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Torrance, Ca | Aug 26, 2022 | 24 y | 0 | 1 |
| C••••• T•••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 27, 2022 | 16 y | 2 | 1 |
| J••••• M••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Nov 25, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| R••••• A•••••••• H•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Nov 24, 2018 | 10 y | 0 | 1 |
| R••••• B••••••• B••••••• H•••••• I•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pittsford, Ny | Apr 22, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| D•••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Nov 13, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| B•••• J•••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pittsford, Ny | Jan 26, 2022 | 23 y | 3 | 1 |
| A••••• E•••••••• H••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dallas, Tx | Sep 10, 2022 | 15 y | 0 | 1 |
| M•••••• J•••• H•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Jan 4, 2024 | 19 y | 3 | 1 |
| M•••••• S••••• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Perrysburg, Oh | Jul 24, 2017 | 37 y | 3 | 2 |
| W•••••• D•••••• H••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Jun 21, 2012 | 24 y | 0 | 1 |
| A••••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Port Saint Lucie, Fl | Apr 22, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| A••••• M••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Napa, Ca | Aug 31, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• B•••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | May 7, 2026 | 18 y | 3 | 1 |
| K••• A•••••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jul 16, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••••• D•••• H••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | May 2, 2011 | 30 y | 0 | 1 |
| E••• T••••••• H•• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca | Feb 29, 2020 | 11 y | 0 | 2 |
| C••••• T••••• H••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Oct 25, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Northbrook, Il | Jan 23, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| A••• D••• H•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Berkeley, Ca | Oct 29, 2012 | 17 y | 1 | 1 |
| A••••• B••••••• H••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Aug 22, 2020 | 10 y | 0 | 1 |
| N••••••• C•••••• H••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Jose, Ca | Oct 3, 2022 | 14 y | 0 | 1 |
| R••••• G• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 26, 2009 | 19 y | 1 | 1 |
| M••••• J•• H•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Oct 7, 2021 | 25 y | 2 | 1 |
| M•••• D••••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jun 1, 2015 | 12 y | 0 | 2 |
| G•••••• Z••••• H••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tampa, Fl | Feb 10, 2026 | 12 y | 0 | 2 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.