DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Richard Theodore Kahan dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | San Francisco, Ca | Jun 22, 2010 | 21 y | 0 | 2 |
| Gregory J Kaiser dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Cincinnati, Oh | Aug 15, 2006 | 32 y | 2 | 2 |
| William Knowis Kaiser Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist · dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Westlake, Tx | Jul 21, 2021 | 24 y | 7 | 1 |
| A•••••••• V••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 15, 2019 | 12 y | 0 | 2 |
| J•••••• J••••• K•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pasadena, Ca | Jan 26, 2022 | 20 y | 3 | 1 |
| D••••• C••••••••• K•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 26, 2020 | 21 y | 2 | 2 |
| C•••••• E••••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Walnut Creek, Ca | Dec 20, 2006 | 27 y | 1 | 2 |
| A•••••••• D•••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 18, 2026 | 14 y | 2 | 1 |
| M•••• D• L•• A•••••• K•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Charlotte, Nc | Dec 7, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• D•••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Jan 27, 2022 | 20 y | 3 | 1 |
| A••• J••••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 14, 2022 | 14 y | 1 | 1 |
| D•••••• O••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Walnut Creek, Ca | Sep 22, 2005 | 28 y | 1 | 2 |
| K••••• L• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Holland, Mi | Jun 27, 2016 | 25 y | 2 | 2 |
| G••••••• K••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Oct 28, 2024 | 15 y | 0 | 1 |
| G•••••• E••••• K••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Nov 22, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| M••• A•••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Wayzata, Mn | Jan 26, 2022 | 27 y | 3 | 1 |
| R••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Dec 2, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••• E••• K•••• K•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Honolulu, Hi | Feb 17, 2025 | 16 y | 0 | 1 |
| J••• H•••• K•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Red Bank, Nj | Oct 8, 2020 | 17 y | 2 | 2 |
| J••••• M•••••• K•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | May 27, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
| A•••••• M•••• K•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Apr 10, 2023 | 11 y | 3 | 2 |
| V••••••• V•••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Los Altos, Ca | Aug 29, 2007 | 22 y | 3 | 2 |
| A••••• F••••• K•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 28, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| A••••• L••••••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | West Palm Beach, Fl | May 17, 2022 | 11 y | 0 | 3 |
| S••••• T••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 29, 2025 | 19 y | 2 | 1 |
| R••• D•••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bellevue, Wa | Apr 4, 2001 | 26 y | 0 | 2 |
| J••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cheyenne, Wy | Aug 21, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| V•••• K•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Jan 20, 2021 | 32 y | 2 | 2 |
| K••• K••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Nov 4, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| Z•••••• K••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jul 6, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S•••• D••• K•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pleasanton, Ca | Nov 14, 2018 | 15 y | 0 | 1 |
| J•••• E•••••••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orange Village, Oh | Jun 9, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| N•••••• K•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Kansas City, Mo | Feb 13, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| M•••••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dickson City, Pa | Sep 13, 2019 | 13 y | 0 | 2 |
| M•••••• M••••••• K••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bridgewater, Nj | Jun 14, 2021 | 16 y | 3 | 1 |
| K•••• K•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Seattle, Wa | Aug 19, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| F••••••• S•••••••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sandy Springs, Ga | Jan 4, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| S•••• K•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Oct 22, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| A••••• M•••• K•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Jul 1, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| F••••• K••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Garden City, Ny | Jan 6, 2025 | 17 y | 5 | 1 |
| L••••• M• K•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Jan 25, 2024 | 14 y | 1 | 3 |
| D•••• K••• K••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Millburn, Nj | May 10, 2018 | 13 y | 1 | 1 |
| K•••• H••••• K•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Jun 14, 2021 | 21 y | 3 | 1 |
| S••••• P•••• K••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Jan 3, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| E••• J•••• K•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oklahoma City, Ok | Mar 14, 2023 | 19 y | 5 | 1 |
| R••••• W•••• K•• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York City, Ny | Jun 1, 2026 | 17 y | 2 | 1 |
| J••• J••••• K••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Flemington, Nj | Oct 9, 2024 | 25 y | 3 | 1 |
| S••••• J••• K••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Dec 26, 2023 | 29 y | 1 | 2 |
| E••• M• K••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Huntington Station, Ny | Sep 27, 2021 | 11 y | 2 | 1 |
| J••• R••• K••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Apr 14, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.