DFX Intelligence
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Advisor at F••••••• A•••• M••••••••• I•••
Bluffton, SC | COBLESKILL, NY
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| F••••••• A•••• M••••••••• I••• | Mixed wealth | Jan 16, 2026 | n/a | yes | Bluffton, SC|COBLESKILL, NY | Current employment |
| D••••••• A••••• C••••••• L•• | Independent wealth | Apr 7, 2017 | Dec 9, 2025 | no | RIDGELAND, SC |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| D••••••• A••••• C••••••• L•• | F••••••• A•••• M••••••••• I••• | Dec 9, 2025 | Jan 16, 2026 | 38 | Firm change | RIA to RIA |
| T••••• A••••••• S•••••••• I••• | D••••••• A••••• C••••••• L•• | Mar 1, 2017 | Apr 7, 2017 |
| T••••• A••••••• S•••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Sep 12, 2016 | Mar 1, 2017 | no | CHATTANOOGA, TN | Previous registration |
| S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Former SEC adviser | Jan 31, 2014 | Dec 31, 2016 | no | CHATTANOOGA, TN | Previous registration |
| O••••••••• S••••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Sep 7, 2010 | Apr 4, 2011 | no | BRENTWOOD, TN | Previous registration |
| C•• P•••••••• L•• | Independent wealth | Jun 3, 2009 | Feb 11, 2010 | no | FRANKLIN, TN | Previous registration |
| B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | n/a | Mar 27, 2007 | Mar 6, 2009 | no | NASHVILLE, TN | Previous registration |
| B••• I••••••••• S•••••••• I••• | Former SEC adviser | Mar 28, 2005 | Mar 15, 2007 | no | KNOXVILLE, TN|CHARLOTTE, NC | Previous registration |
| I••••• F•••••••• C••••••••• | Former SEC adviser | Mar 26, 2002 | Aug 1, 2002 | no | CHAPEL HILL, NC | Previous registration |
| 37 |
| Firm change |
| Other |
| S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | T••••• A••••••• S•••••••• I••• | Dec 31, 2016 | Sep 12, 2016 | -110 | Bulk transfer | Other |
| O••••••••• S••••••••• I••• | S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Apr 4, 2011 | Jan 31, 2014 | 1,033 | Firm change after gap | Other |
| C•• P•••••••• L•• | O••••••••• S••••••••• I••• | Feb 11, 2010 | Sep 7, 2010 | 208 | Firm change | Other |
| B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | C•• P•••••••• L•• | Mar 6, 2009 | Jun 3, 2009 | 89 | Firm change | Other |
| B••• I••••••••• S•••••••• I••• | B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Mar 15, 2007 | Mar 27, 2007 | 12 | Firm change | Other |
| I••••• F•••••••• C••••••••• | B••• I••••••••• S•••••••• I••• | Aug 1, 2002 | Mar 28, 2005 | 970 | Firm change after gap | Other |