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Advisor at R•••••• C•••••• M••••••••• I•••
CARY, NC
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| R•••••• C•••••• M••••••••• I••• | Independent wealth | Sep 22, 2026 | n/a | yes | CARY, NC | Current employment |
| Q••••• W•••• A•••••••• L•• | Independent wealth | Sep 14, 2026 | n/a | yes | R••••••, NC|CHICAGO, IL | Current employment |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Q••••• W•••• A•••••••• L•• | R•••••• C•••••• M••••••••• I••• | Sep 18, 2026 | Sep 22, 2026 | 4 | Firm change | RIA to RIA |
| S•••••••• A••••••• L•• | Q••••• W•••• A•••••••• L•• | Jun 18, 2026 | Sep 14, 2026 |
| Q••••• W•••• A•••••••• L•• |
| Independent wealth |
| Sep 14, 2026 |
| Sep 18, 2026 |
| no |
| R••••••, NC|CHICAGO, IL |
| Previous registration |
| S•••••••• A••••••• L•• | National bd RIA | Mar 31, 2025 | Jun 18, 2026 | no | R••••••, NC|DURHAM, NC|BOSTON, MA | Previous registration |
| F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• | Former SEC adviser | Jul 13, 2018 | Mar 31, 2025 | no | BOSTON, MA|R••••••, NC|DURHAM, NC | Previous registration |
| S•••••••• A••••••• L•• | National bd RIA | Jan 4, 2017 | Jul 13, 2018 | no | DURHAM, NC | Previous registration |
| V•••• F•••••••• A•••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Nov 30, 2011 | Jul 24, 2014 | no | DURHAM, NC|R••••••, NC | Previous registration |
| A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | National bd RIA | Dec 15, 2010 | Dec 7, 2011 | no | Raleigh, NC|FUQUAY VARINA, NC | Previous registration |
| E••••• J•••• | National bd RIA | Nov 17, 2006 | Dec 17, 2010 | no | ST LOUIS, MO|FUQUAY VARINA, NC | Previous registration |
| 88 |
| Firm change |
| Ibd to RIA |
| F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• | S•••••••• A••••••• L•• | Mar 31, 2025 | Mar 31, 2025 | 0 | Bulk transfer | Ibd to ibd |
| S•••••••• A••••••• L•• | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• | Jul 13, 2018 | Jul 13, 2018 | 0 | Bulk transfer | Ibd to new firm |
| V•••• F•••••••• A•••••••• I••• | S•••••••• A••••••• L•• | Jul 24, 2014 | Jan 4, 2017 | 895 | Firm change after gap | Other |
| A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | V•••• F•••••••• A•••••••• I••• | Dec 7, 2011 | Nov 30, 2011 | -7 | Firm change | Other |
| E••••• J•••• | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• | Dec 17, 2010 | Dec 15, 2010 | -2 | Firm change | Ibd to ibd |