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Advisor at S••••••• C•••••• M••••••••• L••
Charlotte, NC
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| S••••••• C•••••• M••••••••• L•• | Other adviser | May 7, 2025 | n/a | yes | Charlotte, NC | Current employment |
| A••••••• A•••• M••••••••• I••• | Mixed wealth | Mar 23, 2023 | Mar 20, 2025 | no | PRINCETON, NJ|Newtown, PA|MELVILLE, NY|NEW YORK, NY |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| A••••••• A•••• M••••••••• I••• | S••••••• C•••••• M••••••••• L•• | Mar 20, 2025 | May 7, 2025 | 48 | Firm change | Other |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | A••••••• A•••• M••••••••• I••• | Feb 14, 2023 | Mar 23, 2023 |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Wirehouse | Apr 4, 2019 | Feb 14, 2023 | no | YARDLEY, PA|NEW YORK, NY | Previous registration |
| W•••••• • R••• | Former SEC adviser | Apr 29, 2010 | Dec 31, 2011 | no | OVERLAND PARK, KS|FOREST HILLS, NY | Previous registration |
| J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Asset manager | Aug 24, 2006 | Aug 4, 2008 | no | NEW YORK, NY | Previous registration |
| C••••••••• I••••••••• L•• | Mixed wealth | Dec 20, 2005 | Jul 5, 2006 | no | NEW YORK, NY | Previous registration |
| C•••••••• G••••• M•••••• I••• | Bd affiliated wealth | Dec 13, 2004 | Dec 21, 2005 | no | STAMFORD, CT | Previous registration |
| R••••• F•••••• I••• | n/a | Dec 12, 2002 | Sep 9, 2003 | no | NEW YORK, NY | Previous registration |
| J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Asset manager | Nov 20, 2002 | Aug 3, 2004 | no | NEW YORK, NY | Previous registration |
| 37 |
| Firm change |
| Other |
| W•••••• • R••• | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Dec 31, 2011 | Apr 4, 2019 | 2,651 | Firm change after gap | Other |
| J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I••• | W•••••• • R••• | Aug 4, 2008 | Apr 29, 2010 | 633 | Firm change after gap | Other |
| C••••••••• I••••••••• L•• | J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Jul 5, 2006 | Aug 24, 2006 | 50 | Firm change | Other |
| C•••••••• G••••• M•••••• I••• | C••••••••• I••••••••• L•• | Dec 21, 2005 | Dec 20, 2005 | -1 | Bulk transfer | Other |
| J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I••• | R••••• F•••••• I••• | Aug 3, 2004 | Dec 12, 2002 | -600 | Firm change after gap | Other |
| R••••• F•••••• I••• | C•••••••• G••••• M•••••• I••• | Sep 9, 2003 | Dec 13, 2004 | 461 | Firm change after gap | Other |