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Advisor at S•••• F••••••• W••••• S•••••••••
HUNTINGDON VALLEY, PA
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| S•••• F••••••• W••••• S••••••••• | State registered | Jun 4, 2024 | n/a | yes | HUNTINGDON VALLEY, PA | Current employment |
| M•••••• S•••••••• | State registered | Feb 8, 2022 | Apr 30, 2024 | no | SANTA ROSA BEACH, FL | Previous registration |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| M•••••• S•••••••• | S•••• F••••••• W••••• S••••••••• | Apr 30, 2024 | Jun 4, 2024 | 35 | Firm change | Other |
| A••••• A•• P••••••• S••••••• | M•••••• S•••••••• | May 24, 2019 | Feb 8, 2022 |
| A••••• A•• P••••••• S••••••• | Bd affiliated wealth | Jun 8, 2016 | May 24, 2019 | no | Philadelphia, PA | Previous registration |
| P•• W••••• M••••••••• | Bd affiliated wealth | Aug 14, 2015 | May 11, 2016 | no | CHALFONT, PA|PHILADELPHIA, PA|PHILADELPHIA, PA|HATBORO, PA|BUCKINGHAM, PA | Previous registration |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Wirehouse | Aug 2, 2011 | Nov 18, 2013 | no | PENNINGTON, NJ|NEW YORK, NY|CLAYTON, MO | Previous registration |
| B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Asset manager | Sep 29, 2006 | Jun 15, 2011 | no | PLAINSBORO, NJ | Previous registration |
| M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• | n/a | Apr 14, 2003 | Sep 29, 2006 | no | PLAINSBORO, NJ|COLUMBIA, SC|PLAINSBORO, NJ | Previous registration |
| 991 |
| Firm change after gap |
| Ibd to state RIA |
| P•• W••••• M••••••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• | May 11, 2016 | Jun 8, 2016 | 28 | Firm change | Other |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | P•• W••••• M••••••••• | Nov 18, 2013 | Aug 14, 2015 | 634 | Firm change after gap | Other |
| B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Jun 15, 2011 | Aug 2, 2011 | 48 | Firm change | Other |
| M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• | B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Sep 29, 2006 | Sep 29, 2006 | 0 | Bulk transfer | Other |