P•••••• R••• M•••••••

• C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated current
  since Oct 17, 2017 · Ocean Park, Md
• P•••••• R• M••••••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassified
  Apr 6, 2022 to Apr 6, 2023 · Ocean City, Md
• N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• former
  Dec 1, 2009 to Oct 24, 2017 · Severna Park, Md
• M•••••••• A••••••• S•••••••• L•• unclassified
  Mar 20, 1998 to Dec 1, 2009 · Ocean City, Md

• P•••••• R• M••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to no registered destination
  left Apr 6, 2023 · Departure, no registered destination
• N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
  left Oct 24, 2017, registered Oct 17, 2017 (-7 days) · Other · moved with a team
• M•••••••• A••••••• S•••••••• L•• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••
  left Dec 1, 2009, registered Dec 1, 2009 (0 days) · Other

• P•••••• R••• M••••••• no longer registered at P•••••• R• M••••••• F•••••••• S•••••••• I•••; no later IA registration on IAPD
  Apr 6, 2023 · Advisor departure · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

45derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address