DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

P••••• T••••• P••••••

M•••••••• A•••••••mixed wealthBoston, Ma IA-onlyIAPD 1271050

Certified Financial Planner

Feed of 09/14/2026

Also filed as P••••• P••••••

At current firm

0 y

since Aug 31, 2026

In the industry

42 y

since Jul 16, 1984 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

M•••••••• A••••••• mixed wealth current
since Aug 31, 2026 · Melville, Ny
B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM
Jan 30, 2024 to Aug 31, 2026 · Wheaton, Il
R•••• F••• M••••••••• L•• independent RIA
Sep 6, 2022 to Jan 29, 2024 · Lady Lake, Fl
E•• F•••••••• A••••••• independent RIA
Mar 29, 2022 to Sep 9, 2022 · Hauppauge, Ny
B••••• G••••• A•••••• N••••••• L•• independent RIA
Mar 10, 2022 to Mar 29, 2022 · Melville, Ny
E•••••••• A•••••••• L•• national BD
May 25, 2017 to Dec 14, 2017 · Melville, Ny
M•• S••••••••• I••• unclassified
Jun 14, 2016 to Aug 17, 2016 · Melville, Ny
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
Aug 11, 2014 to Apr 10, 2015 · Melville, Ny
H••••••• A••••••• G••••• I••• unclassified
Oct 27, 2006 to Mar 14, 2007 · Melville, Ny
F•• S••••••••• C••••••••• former
Aug 6, 1998 to Aug 14, 2014 · Melville, Ny

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

B••••••••• W••••• A•••••••• L•• to M•••••••• A•••••••
left Aug 31, 2026, registered Aug 31, 2026 (0 days) · Other
R•••• F••• M••••••••• L•• to B••••••••• W••••• A•••••••• L••
left Jan 29, 2024, registered Jan 30, 2024 (1 days) · Other
E•• F•••••••• A••••••• to R•••• F••• M••••••••• L••
left Sep 9, 2022, registered Sep 6, 2022 (-3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
B••••• G••••• A•••••• N••••••• L•• to E•• F•••••••• A•••••••
left Mar 29, 2022, registered Mar 29, 2022 (0 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
E•••••••• A•••••••• L•• to B••••• G••••• A•••••• N••••••• L••
left Dec 14, 2017, registered Mar 10, 2022 (1547 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
M•• S••••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••
left Aug 17, 2016, registered May 25, 2017 (281 days) · Other
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•• S••••••••• I•••
left Apr 10, 2015, registered Jun 14, 2016 (431 days) · Other
F•• S••••••••• C••••••••• to H••••••• A••••••• G••••• I•••
left Aug 14, 2014, registered Oct 27, 2006 (-2848 days) · Other
H••••••• A••••••• G••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
left Mar 14, 2007, registered Aug 11, 2014 (2707 days) · Other

Signals

P••••• T••••• P•••••• left B••••••••• W••••• A•••••••• L•• for M•••••••• A••••••• (registered 2026-08-31)
Aug 31, 2026 · a•••••• firm change · fact
P••••• T••••• P•••••• left R•••• F••• M••••••••• L•• for B••••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-30)
Jan 29, 2024 · a•••••• firm change · fact
P••••• T••••• P•••••• left E•• F•••••••• A••••••• for R•••• F••• M••••••••• L•• (registered 2022-09-06)
Sep 9, 2022 · a•••••• firm change · fact
P••••• T••••• P•••••• left B••••• G••••• A•••••• N••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2022-03-29)
Mar 29, 2022 · a•••••• firm change · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Wealth manager with institutional or fund businessderived
Years in industry: 42derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address