RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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T•••••• C••••••••• T•••••••
- A••••••••• R••••••••• independent RIA currentsince Jun 18, 2023 · Dallas, Tx
- W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalDec 14, 2022 to Jul 6, 2023 · Aliso Viejo, Ca
- B•••••••• L•• independent RIAJul 8, 2019 to Dec 7, 2022 · Dallas, Tx
- H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I••• formerFeb 16, 2018 to Apr 5, 2019 · Dallas, Tx
- I•• A••••••• formerJan 6, 2015 to Mar 31, 2018 · Dallas, Tx
- N•• A•••••• S•••••••• L•• formerMay 3, 2007 to Jan 2, 2015 · Dallas, Tx
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerMay 28, 2003 to Dec 31, 2005 · Plano, Tx
- W••••••••• R••••••••• A••••••• to A••••••••• R•••••••••left Jul 6, 2023, registered Jun 18, 2023 (-18 days) · Other
- B•••••••• L•• to W••••••••• R••••••••• A•••••••left Dec 7, 2022, registered Dec 14, 2022 (7 days) · Other
- H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I••• to B•••••••• L••left Apr 5, 2019, registered Jul 8, 2019 (94 days) · Other
- I•• A••••••• to H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I•••left Mar 31, 2018, registered Feb 16, 2018 (-43 days) · Other
- N•• A•••••• S•••••••• L•• to I•• A•••••••left Jan 2, 2015, registered Jan 6, 2015 (4 days) · Other · moved with a team
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to N•• A•••••• S•••••••• L••left Dec 31, 2005, registered May 3, 2007 (488 days) · Other
- T•••••• C••••••••• T••••••• left W••••••••• R••••••••• A••••••• for A••••••••• R••••••••• (registered 2023-06-18)Jul 6, 2023 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• C••••••••• T••••••• left B•••••••• L•• for W••••••••• R••••••••• A••••••• (registered 2022-12-14)Dec 7, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address