RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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B••••• L•••••• O•••
- C•••••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA currentsince Jan 1, 2026 · Jonesboro, Ar
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedAug 4, 2020 to Sep 1, 2023 · Jonesboro, Ar
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJul 13, 2018 to Jul 30, 2020 · Jonesboro, Ar
- I••••••••• P••••••••• I••• formerDec 12, 2014 to Sep 25, 2018 · Jonesboro, Ar
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUMJun 2, 2014 to Mar 9, 2015 · Sikeston, Mo
- W• • M• C•••••• M••••••••• L•• unclassifiedJan 6, 2014 to Dec 31, 2014 · Sikeston, Mo
- M••• S••••• A•••••••• L•• formerJan 6, 2011 to Jan 3, 2014 · Sikeston, Mo
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• formerJan 5, 2009 to Jan 6, 2011 · Minneapolis, Mn
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedMay 2, 2007 to Dec 31, 2008 · Cape Girardeau, Mo
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerApr 20, 1999 to May 2, 2007 · Sikeston, Mo
- L•• F•••••••• L•• to C•••••• A••••••• S•••••••• L••left Sep 1, 2023, registered Jan 1, 2026 (853 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Jul 30, 2020, registered Aug 4, 2020 (5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- I••••••••• P••••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Sep 25, 2018, registered Jul 13, 2018 (-74 days) · corporate re-registration, not a move
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• to I••••••••• P••••••••• I•••left Mar 9, 2015, registered Dec 12, 2014 (-87 days) · Other
- W• • M• C•••••• M••••••••• L•• to B••••••••• W••••• A•••••••• L••left Dec 31, 2014, registered Jun 2, 2014 (-212 days) · Other
- M••• S••••• A•••••••• L•• to W• • M• C•••••• M••••••••• L••left Jan 3, 2014, registered Jan 6, 2014 (3 days) · Other
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to M••• S••••• A•••••••• L••left Jan 6, 2011, registered Jan 6, 2011 (0 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••left Dec 31, 2008, registered Jan 5, 2009 (5 days) · Other
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left May 2, 2007, registered May 2, 2007 (0 days) · Other
- B••••• L•••••• O••• left L•• F•••••••• L•• for C•••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-01-01)Sep 1, 2023 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 36derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address