RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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C•••••• L••• O••••
- C••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince May 4, 2023 · Farmington, Ct
- P••••••• U••••• A•••••••• I••• formerApr 5, 2018 to Dec 31, 2022 · Hartford, Ct
- P••••••• S••••••••• I••• formerDec 7, 2015 to Mar 31, 2020 · Hartford, Ct
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedMay 9, 2008 to Oct 5, 2011 · Hartford, Ct
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJun 5, 2007 to Dec 11, 2007 · Hartford, Ct
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedFeb 13, 2007 to Jun 6, 2007 · Hartford, Ct
- W•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedAug 4, 2004 to Feb 13, 2007 · Hartford, Ct
- P••••••• U••••• A•••••••• I••• to C••••••••• W••••• M••••••••• L••left Dec 31, 2022, registered May 4, 2023 (124 days) · RIA to RIA
- P••••••• S••••••••• I••• to P••••••• U••••• A•••••••• I•••left Mar 31, 2020, registered Apr 5, 2018 (-726 days) · corporate re-registration, not a move
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to P••••••• S••••••••• I•••left Oct 5, 2011, registered Dec 7, 2015 (1524 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left Dec 11, 2007, registered May 9, 2008 (150 days) · Other
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jun 6, 2007, registered Jun 5, 2007 (-1 days) · Other
- W•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left Feb 13, 2007, registered Feb 13, 2007 (0 days) · Other
- C•••••• L••• O•••• left P••••••• U••••• A•••••••• I••• for C••••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-05-04)Dec 31, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address