RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••••• D•••• W•••••
- A•••••••• L••••• P•••••••• I••• state registered currentsince Jan 29, 2026 · Philadelphia, Pa
- P• W••••• M••••••••• G••••• L•• state registeredMar 19, 2021 to Dec 31, 2025 · Oakland, Ca
- A•••••••• I••••••••• A••••••• unclassifiedJan 3, 2011 to Jan 9, 2022 · Philadelphia, Pa
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• formerMar 2, 2009 to Aug 7, 2009 · Newtown Square, Pa
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMay 23, 2007 to Jan 16, 2009 · Houston, Tn
- W••••• D••••••••• S••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• state registeredJan 1, 2006 to Oct 1, 2007 · Houston, Tx
- 1••• C•••••• M••••••••• C•••••• unclassifiedOct 31, 2002 to May 24, 2007 · Houston, Tx
- W••••• D••••••••• S••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• state registeredSep 20, 2002 to Dec 31, 2005 · Houston, Tx
- P• W••••• M••••••••• G••••• L•• to A•••••••• L••••• P•••••••• I•••left Dec 31, 2025, registered Jan 29, 2026 (29 days) · Other
- A•••••••• I••••••••• A••••••• to P• W••••• M••••••••• G••••• L••left Jan 9, 2022, registered Mar 19, 2021 (-296 days) · Other
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• to A•••••••• I••••••••• A•••••••left Aug 7, 2009, registered Jan 3, 2011 (514 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to N•• E•••••• S••••••••• C•••••••••left Jan 16, 2009, registered Mar 2, 2009 (45 days) · Other
- W••••• D••••••••• S••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Oct 1, 2007, registered May 23, 2007 (-131 days) · Other
- 1••• C•••••• M••••••••• C•••••• to W••••• D••••••••• S••••••••• I••••••••• A•••••••• I•••left May 24, 2007, registered Jan 1, 2006 (-508 days) · Other
- W••••• D••••••••• S••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• to 1••• C•••••• M••••••••• C••••••left Dec 31, 2005, registered Oct 31, 2002 (-1157 days) · Other
- J•••••• D•••• W••••• left P• W••••• M••••••••• G••••• L•• for A•••••••• L••••• P•••••••• I••• (registered 2026-01-29)Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••••• D•••• W••••• left A•••••••• I••••••••• A••••••• for P• W••••• M••••••••• G••••• L•• (registered 2021-03-19)Jan 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address