RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
- S•• BD affiliated currentsince Jul 1, 2022 · Ann Arbor, Mi
- O•••• I••••••••• I••• BD affiliatedJan 2, 2018 to May 27, 2022 · Kansas City, Mo
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerFeb 1, 2017 to Dec 31, 2017 · Kansas City, Ks
- B•••••• • I•••••••• C•• unclassifiedSep 8, 2015 to Feb 28, 2017 · Kansas City, Ks
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerNov 6, 2013 to Mar 21, 2014 · Overland Park, Ks
- B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• formerAug 1, 2012 to Oct 7, 2013 · Kansas City, Mo
- M•• F•••••••• A•••••••• I••• formerApr 20, 2012 to Aug 1, 2012 · Kansas City, Mo
- M•• I••••••••• M••••••••• C•••• formerFeb 9, 2011 to Apr 18, 2012 · Milwaukee, Wi
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerAug 22, 2006 to Feb 2, 2011 · Kansas City, Mo
- A••••••• C•••••• A••••••• S•••••••• I••• formerMar 13, 2006 to Aug 18, 2006 · Kansas City, Mo
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJan 25, 2002 to Dec 8, 2004 · Kansas City, Mo
- O•••• I••••••••• I••• to S••left May 27, 2022, registered Jul 1, 2022 (35 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- I••••• F•••••••• C••••••••• to O•••• I••••••••• I•••left Dec 31, 2017, registered Jan 2, 2018 (2 days) · Other · moved with a team
- B•••••• • I•••••••• C•• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Feb 28, 2017, registered Feb 1, 2017 (-27 days) · Other · moved with a team
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to B•••••• • I•••••••• C••left Mar 21, 2014, registered Sep 8, 2015 (536 days) · Other
- B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Oct 7, 2013, registered Nov 6, 2013 (30 days) · Other
- M•• F•••••••• A•••••••• I••• to B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I••left Aug 1, 2012, registered Aug 1, 2012 (0 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- M•• I••••••••• M••••••••• C•••• to M•• F•••••••• A•••••••• I•••left Apr 18, 2012, registered Apr 20, 2012 (2 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to M•• I••••••••• M••••••••• C••••left Feb 2, 2011, registered Feb 9, 2011 (7 days) · Other
- A••••••• C•••••• A••••••• S•••••••• I••• to U••• B•••••• I••••••••• I•••left Aug 18, 2006, registered Aug 22, 2006 (4 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to A••••••• C•••••• A••••••• S•••••••• I•••left Dec 8, 2004, registered Mar 13, 2006 (460 days) · Other
- D•••• M••••• H••• left O•••• I••••••••• I••• for Spc (registered 2022-07-01)May 27, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address