RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A•••••••• L•••• M•••••
- A••• A••••••• P••••••• BD affiliated currentsince Jun 18, 2025 · New York, Ny
- S•••••••• I••••••••• A•••••••• L•• formerMar 14, 2025 to Jul 11, 2025 · Largo, Fl
- S•••••••• I••••••••• A•••••••• L•• formerDec 12, 2017 to Aug 17, 2018 · Birmingham, Mi
- T•••••• E••••••••• • P••••••••• I••• institutionalJul 1, 2016 to Dec 23, 2016 · Troy, Mi
- E••••••••• F•••••• L•• formerJun 6, 2016 to Mar 25, 2025 · Largo, Fl
- T•••••• E••••••••• • P••••••••• I••• institutionalDec 20, 2006 to May 31, 2016 · Troy, Mi
- T•••••• E••••••••• • P••••••••• I••• institutionalJul 11, 1999 to Apr 12, 2005 · Troy, Mi
- S•••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to A••• A••••••• P•••••••left Jul 11, 2025, registered Jun 18, 2025 (-23 days) · RIA to RIA · moved with a team
- E••••••••• F•••••• L•• to T•••••• E••••••••• • P••••••••• I•••left Mar 25, 2025, registered Jul 1, 2016 (-3189 days) · Other
- T•••••• E••••••••• • P••••••••• I••• to S•••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Dec 23, 2016, registered Dec 12, 2017 (354 days) · Other
- T•••••• E••••••••• • P••••••••• I••• to E••••••••• F•••••• L••left May 31, 2016, registered Jun 6, 2016 (6 days) · Other
- A•••••••• L•••• M••••• left S•••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for A••• A••••••• P••••••• (registered 2025-06-18)Jul 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A•••••••• L•••• M••••• left E••••••••• F•••••• L•• for T•••••• E••••••••• • P••••••••• I••• (registered 2016-07-01)Mar 25, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address