RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
T••• M•••••• F••••••
- M•••• F•••••••• A••••••• BD affiliated currentsince Oct 6, 2025 · Alpharetta, Ga
- O••••••• P••••••• P••••••• S••••••••• L•• formerNov 7, 2019 to Dec 4, 2025 · Rockville, Md
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerAug 4, 2016 to Aug 2, 2017 · Rockville, Md
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJan 10, 2013 to Feb 16, 2016 · Rockville, Md
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJan 7, 2011 to Dec 31, 2012 · Mclean, Va
- B••••• I••••••••• A••••••• L•• unclassifiedSep 30, 2009 to Nov 5, 2010 · Reston, Va
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDDec 14, 2007 to Aug 12, 2009 · Vienna, Va
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedFeb 5, 2003 to Mar 15, 2004 · Rockville, Md
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedJan 24, 1997 to Nov 26, 2002 · Washington, Dc
- O••••••• P••••••• P••••••• S••••••••• L•• to M•••• F•••••••• A•••••••left Dec 4, 2025, registered Oct 6, 2025 (-59 days) · RIA to RIA · moved with a team
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to O••••••• P••••••• P••••••• S••••••••• L••left Aug 2, 2017, registered Nov 7, 2019 (827 days) · Other · moved with a team
- L•• F•••••••• L•• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••left Feb 16, 2016, registered Aug 4, 2016 (170 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Dec 31, 2012, registered Jan 10, 2013 (10 days) · Other
- B••••• I••••••••• A••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Nov 5, 2010, registered Jan 7, 2011 (63 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to B••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 12, 2009, registered Sep 30, 2009 (49 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Mar 15, 2004, registered Dec 14, 2007 (1369 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Nov 26, 2002, registered Feb 5, 2003 (71 days) · Other
- T••• M•••••• F•••••• left O••••••• P••••••• P••••••• S••••••••• L•• for M•••• F•••••••• A••••••• (registered 2025-10-06)Dec 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address