RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••••• B•••••• C•••
- A•••• G••••• A••••••••• W••••• A••••••• state registered currentsince Jun 29, 2026 · Tyler, Tx
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJun 29, 2023 to Aug 18, 2026 · Lindale, Tx
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerJan 8, 2018 to Jun 29, 2023 · Tyler, Tx
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerApr 5, 2017 to Dec 31, 2017 · Tulsa, Ok
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedMay 7, 2015 to Jan 11, 2017 · Tyler, Tx
- C•••••• O•• A•••••••• L•• formerJan 28, 2015 to Apr 28, 2015 · Seattle, Wa
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• unclassifiedFeb 18, 2014 to Jan 28, 2015 · Melville, Ny
- I••••••••• P••••••••• I••• formerSep 10, 2012 to Feb 18, 2014 · San Antonio, Tx
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerJun 25, 2008 to Sep 4, 2012 · Tyler, Tx
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMay 16, 2006 to Jun 19, 2008 · Ft Worth, Tx
- T• A••••••••• I••• formerDec 19, 2005 to Jun 19, 2008 · Fort Worth, Tx
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to A•••• G••••• A••••••••• W••••• A•••••••left Aug 18, 2026, registered Jun 29, 2026 (-50 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jun 29, 2023, registered Jun 29, 2023 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Jan 11, 2017, registered Apr 5, 2017 (84 days) · Other
- C•••••• O•• A•••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Apr 28, 2015, registered May 7, 2015 (9 days) · Other
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• to C•••••• O•• A•••••••• L••left Jan 28, 2015, registered Jan 28, 2015 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- I••••••••• P••••••••• I••• to C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L••left Feb 18, 2014, registered Feb 18, 2014 (0 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to I••••••••• P••••••••• I•••left Sep 4, 2012, registered Sep 10, 2012 (6 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Jun 19, 2008, registered Jun 25, 2008 (6 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jun 19, 2008, registered May 16, 2006 (-765 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- M•••••• B•••••• C••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for A•••• G••••• A••••••••• W••••• A••••••• (registered 2026-06-29)Aug 18, 2026 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address