RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••• S••••• S•••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Nov 2, 2015 · Houston, Tx
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedDec 3, 2012 to Nov 6, 2015 · San Antonio, Tx
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedJul 12, 2012 to Nov 27, 2012 · San Diego, Ca
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerMay 9, 2007 to Jun 12, 2012 · Houston, Tx
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerJul 26, 2006 to Apr 2, 2007 · Las Cruces, Nm
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerMar 20, 2006 to Jun 21, 2006 · San Diego, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerNov 12, 2003 to Jul 19, 2004 · Sierra Madre, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 3, 2002 to Nov 13, 2003 · Monterey Park, Ca
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedSep 22, 2000 to Oct 24, 2002 · Santa Barbara, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Nov 6, 2015, registered Nov 2, 2015 (-4 days) · Other
- H••• S••••••••• •••• I••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Nov 27, 2012, registered Dec 3, 2012 (6 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to H••• S••••••••• •••• I•••left Jun 12, 2012, registered Jul 12, 2012 (30 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Apr 2, 2007, registered May 9, 2007 (37 days) · Other
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Jun 21, 2006, registered Jul 26, 2006 (35 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Jul 19, 2004, registered Mar 20, 2006 (609 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Nov 13, 2003, registered Nov 12, 2003 (-1 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Oct 24, 2002, registered Jun 3, 2002 (-143 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address