RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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B•••• D• B••••••
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated currentsince Jun 1, 2026 · El Segundo, Ca
- R•• R•••••••• L•• BD affiliatedJan 25, 2022 to May 23, 2023 · Los Angeles, Ca
- S•••••••• F•••••••• A••••••• L•• formerJan 25, 2022 to May 23, 2023 · Los Angeles, Ca
- R•• S••••••••• I••• BD affiliatedNov 14, 2012 to May 23, 2023 · Los Angeles, Ca
- I••••••• C•••••• A•••• M••••••••• L•• formerAug 11, 2011 to Nov 5, 2012 · Palm Beach Gardens, Fl
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerNov 12, 2009 to Aug 10, 2011 · El Segundo, Ca
- A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• unclassifiedMar 27, 2006 to Dec 23, 2009 · Boston, Ma
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerFeb 6, 2006 to Mar 21, 2006 · Santa Monica, Ca
- R•• R•••••••• L•• to S•••••••• F•••••••• A••••••• L••left May 23, 2023, registered Jan 25, 2022 (-483 days) · Other
- R•• S••••••••• I••• to R•• R•••••••• L••left May 23, 2023, registered Jan 25, 2022 (-483 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•••••••• F•••••••• A••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left May 23, 2023, registered Jun 1, 2026 (1105 days) · Other
- I••••••• C•••••• A•••• M••••••••• L•• to R•• S••••••••• I•••left Nov 5, 2012, registered Nov 14, 2012 (9 days) · Other
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to I••••••• C•••••• A•••• M••••••••• L••left Aug 10, 2011, registered Aug 11, 2011 (1 days) · Other
- A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Dec 23, 2009, registered Nov 12, 2009 (-41 days) · Other
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I••left Mar 21, 2006, registered Mar 27, 2006 (6 days) · Other
- B•••• D• B•••••• left S•••••••• F•••••••• A••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-06-01)May 23, 2023 · a•••••• firm change · fact
- B•••• D• B•••••• left R•• R•••••••• L•• for S•••••••• F•••••••• A••••••• L•• (registered 2022-01-25)May 23, 2023 · a•••••• firm change · fact
- B•••• D• B•••••• left R•• S••••••••• I••• for R•• R•••••••• L•• (registered 2022-01-25)May 23, 2023 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address