DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

D••••• M•••••• S••••

M•••••••• I••••••••• A•••••••• L••independent RIAMiddleton, WiIA-onlyIAPD 4084080

Certified Financial Planner

Feed of 09/14/2026

Also filed as D••••• M•••••• S••••

At current firm

2 y

since Jun 25, 2024

In the industry

26 y

since Dec 17, 1999 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

M•••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA current
since Jun 25, 2024 · Middleton, Wi
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Jan 28, 2020 to Jun 20, 2024 · Middleton, Wi
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
Jul 18, 2018 to Jan 15, 2020 · Madison, Wi
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Oct 3, 2012 to Jul 20, 2018 · Middleton, Wi
S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I••• former
Jan 18, 2011 to Aug 31, 2012 · Waunakee, Wi
C••••• A•••••• N••••••• L•• former
Jun 9, 2010 to Jan 10, 2011 · Madison, Wi
A••••••• A••••••• S••••••• former
Nov 15, 2007 to Apr 19, 2010 · Waunakee, Wi
C•••• I••••••••• S••••••• C•••• former
Jul 6, 2005 to Mar 15, 2006 · Madison, Wi
B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassified
Mar 16, 2004 to Jul 6, 2005 · Madison, Wi

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to M•••••••• I••••••••• A•••••••• L••
left Jun 20, 2024, registered Jun 25, 2024 (5 days) · Other
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Jan 15, 2020, registered Jan 28, 2020 (13 days) · Other
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
left Jul 20, 2018, registered Jul 18, 2018 (-2 days) · Other
S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Aug 31, 2012, registered Oct 3, 2012 (33 days) · Other
C••••• A•••••• N••••••• L•• to S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I•••
left Jan 10, 2011, registered Jan 18, 2011 (8 days) · Other
A••••••• A••••••• S••••••• to C••••• A•••••• N••••••• L••
left Apr 19, 2010, registered Jun 9, 2010 (51 days) · Other
C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to A••••••• A••••••• S•••••••
left Mar 15, 2006, registered Nov 15, 2007 (610 days) · Other
B••• O•• S••••••••• C••••••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••
left Jul 6, 2005, registered Jul 6, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move

Signals

D••••• M•••••• S•••• left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• for M•••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-06-25)
Jun 20, 2024 · a•••••• firm change · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Independent wealth managerderived
Years in industry: 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address