RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
D•••• J••••• W•••••
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD currentsince Jun 25, 2024 · Hillsborough, Nj
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMar 25, 2017 to Jun 20, 2024 · Somerset, Nj
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• formerJul 13, 2011 to Jan 2, 2015 · Somerset, Nj
- T•••• S••••• S••••••••• I••• formerJul 13, 2011 to Sep 5, 2013 · Somerset, Nj
- W••••• S••••• S••••••••• I••• formerJul 13, 2011 to Sep 5, 2013 · Somerset, Nj
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerJul 22, 2009 to Mar 25, 2017 · Somerset, Nj
- P••••••• W••••• M••••••••• G••••• L•• independent RIAJan 6, 2009 to Apr 7, 2009 · Flemington, Nj
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJan 2, 2009 to Apr 9, 2009 · Flemington, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 2, 2006 to Nov 24, 2008 · Pennington, Nj
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Jun 20, 2024, registered Jun 25, 2024 (5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to T•••• S••••• S••••••••• I•••left Mar 25, 2017, registered Jul 13, 2011 (-2082 days) · Other · moved with a team
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Jan 2, 2015, registered Mar 25, 2017 (813 days) · Other · moved with a team
- T•••• S••••• S••••••••• I••• to W••••• S••••• S••••••••• I•••left Sep 5, 2013, registered Jul 13, 2011 (-785 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- W••••• S••••• S••••••••• I••• to N•• E•••••• S••••••••• C•••••••••left Sep 5, 2013, registered Jul 13, 2011 (-785 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- L•• F•••••••• L•• to P••••••• W••••• M••••••••• G••••• L••left Apr 9, 2009, registered Jan 6, 2009 (-93 days) · Other
- P••••••• W••••• M••••••••• G••••• L•• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Apr 7, 2009, registered Jul 22, 2009 (106 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••left Nov 24, 2008, registered Jan 2, 2009 (39 days) · Other
- D•••• J••••• W••••• left M•• I•••••••• S•••••••• L•• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2024-06-25)Jun 20, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address