RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A•• I••••••••• M••••••••• independent RIA currentsince Sep 30, 2025 · Kailua-Kona, Hi
- S•••••••• I••••••••• unclassifiedApr 28, 2016 to Oct 15, 2018 · Seattle, Wa
- F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• formerMay 10, 2011 to Oct 31, 2025 · Seattle, Wa
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedOct 2, 2009 to Dec 21, 2011 · Seattle, Wa
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 26, 2006 to Oct 5, 2009 · Seattle, Wa
- K•• F•••••••• S•••••••• I•• formerSep 17, 2004 to May 26, 2006 · Seattle, Wa
- A••• A•••• M••••••••• I••• unclassifiedMar 12, 2004 to Sep 17, 2004 · Bellevue, Wa
- A••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedSep 9, 2003 to Sep 17, 2004 · Birmingham, Al
- F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• to S•••••••• I•••••••••left Oct 31, 2025, registered Apr 28, 2016 (-3473 days) · Other
- S•••••••• I••••••••• to A•• I••••••••• M•••••••••left Oct 15, 2018, registered Sep 30, 2025 (2542 days) · Other · moved with a team
- L•• F•••••••• L•• to F•••••••• A•••••••• I••••••••• M•••••••••left Dec 21, 2011, registered May 10, 2011 (-225 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••left Oct 5, 2009, registered Oct 2, 2009 (-3 days) · Other
- K•• F•••••••• S•••••••• I•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 26, 2006, registered May 26, 2006 (0 days) · Other
- A••• F•••••••• S•••••••• I••• to A••• A•••• M••••••••• I•••left Sep 17, 2004, registered Mar 12, 2004 (-189 days) · Other
- A••• A•••• M••••••••• I••• to K•• F•••••••• S•••••••• I••left Sep 17, 2004, registered Sep 17, 2004 (0 days) · Other
- A•••• N••••••• L••••• left F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• for S•••••••• I••••••••• (registered 2016-04-28)Oct 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address