RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Jan 31, 2022 · Pinehurst, Nc
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerDec 12, 2017 to May 6, 2022 · Altamonte Springs, Fl
- T• A••••••••• I••• formerNov 30, 2017 to May 6, 2022 · Winter Park, Fl
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerMar 29, 2017 to Dec 12, 2017 · Melbourne, Fl
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedDec 16, 2015 to Jul 26, 2016 · Port St. John, Fl
- F•••••••• E•••••• A•••••• C•••••• L•• formerSep 2, 2015 to Jan 14, 2016 · Atlanta, Ga
- T•• M••••• F••• R••••••• C•••••• R••••••• C••••• formerDec 15, 2014 to Jan 4, 2016 · Atlanta, Ga
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerAug 30, 2006 to Dec 22, 2014 · Manchester, Nh
- T• A••••••••• I••• formerAug 30, 2006 to Dec 22, 2014 · Bedford, Nh
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJan 2, 2003 to Sep 28, 2006 · Bedford, Nh
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left May 6, 2022, registered Jan 31, 2022 (-95 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left May 6, 2022, registered Dec 12, 2017 (-1606 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I•••left Dec 12, 2017, registered Nov 30, 2017 (-12 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- L•• F•••••••• L•• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Jul 26, 2016, registered Mar 29, 2017 (246 days) · Other
- F•••••••• E•••••• A•••••• C•••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Jan 14, 2016, registered Dec 16, 2015 (-29 days) · Other
- T•• M••••• F••• R••••••• C•••••• R••••••• C••••• to F•••••••• E•••••• A•••••• C•••••• L••left Jan 4, 2016, registered Sep 2, 2015 (-124 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 22, 2014, registered Aug 30, 2006 (-3036 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to T•• M••••• F••• R••••••• C•••••• R••••••• C•••••left Dec 22, 2014, registered Dec 15, 2014 (-7 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 28, 2006, registered Aug 30, 2006 (-29 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address