RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 15, 2025 · Pasadena, Ca
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerDec 26, 2023 to May 15, 2025 · Pasadena, Ca
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJun 9, 2021 to Jan 2, 2024 · Costa Mesa, Ca
- M••••••••• C••••••• L•• independent RIAAug 27, 2019 to Feb 19, 2021 · Newport Beach, Ca
- T•• R••••••••• G••••• L•• formerApr 24, 2018 to Jun 3, 2019 · San Diego, Ca
- F•• S••••••••• C••••••••• formerMar 21, 2018 to Jun 5, 2019 · San Diego, Ca
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedMar 16, 2017 to Sep 20, 2017 · Thousand Oaks, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerJul 14, 2014 to Jun 24, 2016 · Downey, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 10, 2012 to Dec 3, 2013 · Canoga Park, Ca
- R•• S••••••••• I••• BD affiliatedJan 13, 2011 to Aug 16, 2011 · Los Angeles, Ca
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerJun 25, 2009 to May 21, 2010 · Arlington, Va
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to L•• F•••••••• L••left May 15, 2025, registered May 15, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Jan 2, 2024, registered Dec 26, 2023 (-7 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••••••• C••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Feb 19, 2021, registered Jun 9, 2021 (110 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- F•• S••••••••• C••••••••• to T•• R••••••••• G••••• L••left Jun 5, 2019, registered Apr 24, 2018 (-407 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T•• R••••••••• G••••• L•• to M••••••••• C••••••• L••left Jun 3, 2019, registered Aug 27, 2019 (85 days) · RIA to RIA
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to F•• S••••••••• C•••••••••left Sep 20, 2017, registered Mar 21, 2018 (182 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Jun 24, 2016, registered Mar 16, 2017 (265 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Dec 3, 2013, registered Jul 14, 2014 (223 days) · Other
- R•• S••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Aug 16, 2011, registered Aug 10, 2012 (360 days) · Other
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to R•• S••••••••• I•••left May 21, 2010, registered Jan 13, 2011 (237 days) · Other
- Helmut Garcia left Mml Investors Services, Llc for Cuso Financial Services, L.P. (registered 2023-12-26)Jan 2, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address