DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

C•••••• T••••• R•••••

I••••••••• W••••• M•••••••••independent RIABarrington, Il IA-onlyIAPD 6289943

Certified Financial Planner

Feed of 09/15/2026

Also filed as T••••• R•••••

At current firm

1 y

since Jun 17, 2025

In the industry

12 y

since Mar 24, 2014 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

I••••••••• W••••• M••••••••• independent RIA current
since Jun 17, 2025 · Barrington, Il
D•••••••• B• D••••• F•••••••• P••••••• unclassified
Mar 12, 2025 to Jun 3, 2025 · Shelbyville, Ky
L•••••• E••• F•••••••• P••••••• L•• independent RIA
Nov 14, 2024 to Dec 20, 2024 · Knoxville, Tn
S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA
Feb 9, 2024 to May 15, 2024 · Charlottesville, Va
D•••••••• B• D••••• F•••••••• P••••••• unclassified
Mar 8, 2016 to Jan 31, 2024 · Shelbyville, Ky
C•••• F•••••••• P••••••• state registered
Mar 24, 2014 to Dec 8, 2015 · Louisville, Ky

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

D•••••••• B• D••••• F•••••••• P••••••• to I••••••••• W••••• M•••••••••
left Jun 3, 2025, registered Jun 17, 2025 (14 days) · Other
L•••••• E••• F•••••••• P••••••• L•• to D•••••••• B• D••••• F•••••••• P•••••••
left Dec 20, 2024, registered Mar 12, 2025 (82 days) · Other
S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to L•••••• E••• F•••••••• P••••••• L••
left May 15, 2024, registered Nov 14, 2024 (183 days) · RIA to RIA
D•••••••• B• D••••• F•••••••• P••••••• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••
left Jan 31, 2024, registered Feb 9, 2024 (9 days) · Other
C•••• F•••••••• P••••••• to D•••••••• B• D••••• F•••••••• P•••••••
left Dec 8, 2015, registered Mar 8, 2016 (91 days) · Other

Signals

C•••••• T••••• R••••• left D•••••••• B• D••••• F•••••••• P••••••• for I••••••••• W••••• M••••••••• (registered 2025-06-17)
Jun 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
C•••••• T••••• R••••• left L•••••• E••• F•••••••• P••••••• L•• for D•••••••• B• D••••• F•••••••• P••••••• (registered 2025-03-12)
Dec 20, 2024 · Advisor changed firm · fact
C•••••• T••••• R••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for L•••••• E••• F•••••••• P••••••• L•• (registered 2024-11-14)
May 15, 2024 · Advisor changed firm · fact
C•••••• T••••• R••••• left D•••••••• B• D••••• F•••••••• P••••••• for S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• (registered 2024-02-09)
Jan 31, 2024 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Independent wealth managerderived
Years in industry: 12derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address