RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••••• J••••• B••••
- E••••••• A••••••••• L•• state registered currentsince Jan 26, 2026 · Fairlawn, Oh
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJul 26, 2023 to Sep 18, 2025 · Fairlawn, Oh
- L••••••••• W••••• A••••••• independent RIAMar 25, 2022 to Dec 20, 2022 · Valley View, Oh
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 13, 2020 to Jan 25, 2022 · Valley View, Oh
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDMay 10, 2019 to Jan 27, 2020 · Richfield, Oh
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 22, 2015 to Nov 3, 2018 · Jacksonville, Fl
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to E••••••• A••••••••• L••left Sep 18, 2025, registered Jan 26, 2026 (130 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- L••••••••• W••••• A••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Dec 20, 2022, registered Jul 26, 2023 (218 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to L••••••••• W••••• A•••••••left Jan 25, 2022, registered Mar 25, 2022 (59 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••••• S••••• • C••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Jan 27, 2020, registered Mar 13, 2020 (46 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Nov 3, 2018, registered May 10, 2019 (188 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- A••••• J••••• B•••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for E••••••• A••••••••• L•• (registered 2026-01-26)Sep 18, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A••••• J••••• B•••• left L••••••••• W••••• A••••••• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2023-07-26)Dec 20, 2022 · Advisor changed firm · fact
- A••••• J••••• B•••• left C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• for L••••••••• W••••• A••••••• (registered 2022-03-25)Jan 25, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address