DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Wealthspire AdvisorsAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
239 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Karen Adelle Smith | Wealthspire Advisors independent RIA | Saint Johns, Fl | Jan 27, 2026 | 19 y | 2 | 1 |
| Kevin Wallace Smith Certified Financial Planner | Wealthspire Advisors independent RIA | Indialantic, Fl | Jan 4, 2021 | 20 y | 4 | 2 |
| Luke Steven Smith Certified Financial Planner | Wealthspire Advisors independent RIA | Salisbury, Md | Mar 31, 2021 | 10 y | 2 | 1 |
| B••••••• J•••• S••••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | West Hartford, Ct | Jun 13, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| G••• R•••••• S••••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | Potomac, Md | Jan 4, 2021 | 40 y | 5 | 2 |
| E••• M•••••• S••••• Chartered Financial Analyst | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Apr 7, 2021 | 16 y | 0 | 1 |
| H••••• V••••• S••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Mar 29, 2021 | 34 y | 1 | 2 |
| M••••• S•••••• S•••••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Apr 27, 2006 | 29 y | 0 | 3 |
| S••• L•• S•••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il | Feb 16, 2021 | 30 y | 0 | 1 |
| T••••• S•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Apr 9, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| K••• J•••• S•••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Potomac, Md | Jan 5, 2021 | 13 y | 1 | 1 |
| K•••• M•••••• S•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Solon, Oh | Oct 15, 2024 | 21 y | 2 | 1 |
| B•••• A•••• S••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Reston, Va | Jan 4, 2021 | 12 y | 2 | 1 |
| B••••••• C••• S••••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Oct 22, 2021 | 15 y | 0 | 1 |
| E•••••••• S•••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | Milwaukee, Wi | May 23, 2025 | 10 y | 3 | 1 |
| E••• A•••••• S•••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Annapolis, Md | Jan 1, 2025 | 17 y | 4 | 1 |
| T•••••• L• T•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | San Rafael, Ca | Sep 3, 2024 | 15 y | 1 | 1 |
| S•••••• T••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Apr 10, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| J••• F• T•••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | San Rafael, Ca | Sep 3, 2024 | 11 y | 3 | 1 |
| R••••••• T•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Apr 9, 2026 | 21 y | 3 | 1 |
| N•••••• L•••• T•••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Apr 7, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| M•••••• J•••• T•••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Milwaukee, Wi | Sep 11, 2024 | 19 y | 3 | 1 |
| K•••• I•••• T•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Milwaukee, Wi | Jul 9, 2024 | 30 y | 1 | 1 |
| R••• P••••• V•• B••••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Jun 30, 2022 | 38 y | 2 | 2 |
| S•••• P•••• V•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Reno, Nv | Jun 10, 2026 | 27 y | 6 | 2 |
| E••••• C•••••• V••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Fulton, Md | Mar 31, 2021 | 41 y | 5 | 1 |
| C•••••• G••••• W••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Fulton, Md | Mar 31, 2021 | 31 y | 3 | 1 |
| T••••• W•••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | May 5, 2026 | 15 y | 0 | 1 |
| M•••••• G•••••••• W••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Potomac, Md | Jan 3, 2021 | 24 y | 3 | 1 |
| I•• M•••••• W••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Nov 3, 2025 | 39 y | 1 | 1 |
| J•• M•••••• W•••••••• Chartered Financial Analyst | W••••••••• A••••••• independent RIA | Potomac, Md | Jan 5, 2021 | 32 y | 2 | 1 |
| A••••• S• W••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Mar 11, 2021 | 16 y | 4 | 1 |
| J••••• S••••••• W•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | Midlothian, Va | Dec 12, 2024 | 38 y | 1 | 1 |
| J••••••• C••••• W••••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | Delafield, Wi | Jan 5, 2021 | 29 y | 3 | 1 |
| J•••• W•••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Apr 9, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| A••••• W••••••••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Apr 9, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| S•••• E•••••••• H••••••• W••••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• A••••••• independent RIA | San Rafael, Ca | Sep 3, 2024 | 23 y | 2 | 1 |
| P•••••• D•••• W••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | Melville, Ny | Apr 10, 2026 | 20 y | 3 | 1 |
| M•••••• D•••• Z•••••• Chartered Financial Analyst | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Apr 9, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.
Page 5 of 5Previous