DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Cerity Partners LLCAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
740 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Jacob A Ward Certified Financial Planner | Cerity Partners LLC independent RIA | Louisville, Ky | Jan 13, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| Ben Charles Wassom | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | Jul 31, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| Jason Andrew Waters Certified Financial Planner | Cerity Partners LLC independent RIA | Louisville, Ky | Apr 30, 2023 | 20 y | 2 | 1 |
| M•••••• D•••• W•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 25, 2023 | 14 y | 1 | 1 |
| A•••• P••• W••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Nov 2, 2021 | 16 y | 1 | 1 |
| K•••• E••••• W••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 7, 2026 | 23 y | 2 | 1 |
| B••••••• W••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | West Conshohocken, Pa | Feb 6, 2024 | 13 y | 2 | 1 |
| T•••• K•••• W•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 3, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••• C•••••• W••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 1, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| S••••• W•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 20, 2025 | 10 y | 2 | 1 |
| S••••• A• W•••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 24, 2025 | 40 y | 1 | 1 |
| L••••••• B•• W••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 7, 2022 | 31 y | 2 | 1 |
| K••• P• W••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Jul 3, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• A••••• W••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Apr 25, 2023 | 15 y | 1 | 1 |
| C•••• T••••• W•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Jan 1, 2025 | 12 y | 3 | 1 |
| N••••••• R••• W••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 8, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| E•••• M•• W•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Sep 11, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| E••••• L•• W••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Raleigh, Nc | Apr 1, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| K•••••• L••• W••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Sep 8, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S••••• S•••• W••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 2, 2025 | 26 y | 1 | 1 |
| W••••• B••••• W••••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Oct 29, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| K•••••••• C••• W••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 14, 2022 | 35 y | 2 | 5 |
| C•••••• L•• W••••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 5, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| O••••• B•••••••• W••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | May 12, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| B•••• W••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 22, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| C••• F•••••••• W••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Scottsdale, Az | Jun 10, 2025 | 25 y | 3 | 2 |
| J•• A••••• W•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | May 29, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| T•••••• A•••• W•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Jan 22, 2024 | 24 y | 8 | 1 |
| A••••• E••••• W••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 2, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| T••••• F••••••• W•••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 17, 2025 | 31 y | 1 | 1 |
| Z•••••• B••••• W••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 25, 2023 | 15 y | 2 | 2 |
| J•• P• Y••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Reston, Va | Jun 14, 2022 | 26 y | 3 | 1 |
| P•••• M••• Y••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Nov 3, 2021 | 12 y | 1 | 1 |
| B•••••• S•••• Y•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | West Conshohocken, Pa | May 6, 2026 | 15 y | 0 | 1 |
| D••••• A• Z••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Sep 25, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
| A••••• J• Z•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Apr 30, 2023 | 14 y | 2 | 1 |
| R••••• Z•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Westfield, Nj | Sep 18, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| S•••• C••••••• Z•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Nov 22, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• W•••••• Z••••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 30, 2023 | 13 y | 1 | 1 |
| J•••••• S•••• Z••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Denver, Co | Apr 2, 2019 | 15 y | 3 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.
Page 15 of 15Previous