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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Wen Bin Wang dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Frisco, Tx | Mar 8, 2026 | 15 y | 0 | 1 |
| Andrea Marie Ward dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 11, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| Richard Lee Ware Chartered Financial Analyst | Advice And Planning Services BD affiliated | Richmond, Va | Jul 10, 2025 | 27 y | 1 | 4 |
| C•••• N• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 25, 2021 | 17 y | 2 | 4 |
| S••••• L•• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Troy, Mi | Jan 26, 2026 | 35 y | 2 | 1 |
| J•••• E• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Providence, Ri | Oct 13, 2023 | 18 y | 2 | 2 |
| N••••••• M••• W••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Columbia, Md | Aug 26, 2015 | 28 y | 3 | 1 |
| C•••••••• S•••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Wheaton, Il | Dec 23, 2020 | 14 y | 1 | 1 |
| J••••• M•••• W•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 19, 2026 | 10 y | 2 | 1 |
| S•••••• W•••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 17, 2026 | 12 y | 1 | 4 |
| K••• B• W••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Portland, Or | Oct 8, 2015 | 25 y | 1 | 3 |
| C•••• J• W••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Coralville, Ia | Jul 18, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| N••••••• A•••••••• W••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | State College, Pa | Oct 18, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| K••••••• A•• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 16, 2024 | 14 y | 2 | 4 |
| C••• M•••••• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sherman Oaks, Ca | Jul 26, 2012 | 29 y | 3 | 3 |
| C••••••• E•••••••• W••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | San Rafael, Ca | Aug 1, 2025 | 23 y | 1 | 4 |
| K••• W•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | East Lansing, Mi | Oct 8, 2018 | 12 y | 0 | 1 |
| T••••• R••• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Keller, Tx | Aug 21, 2026 | 13 y | 3 | 1 |
| R••••• M•••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Oct 10, 2023 | 22 y | 1 | 2 |
| N••••••• R•••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 26, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| A••• D••••• W•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Mar 26, 2013 | 18 y | 0 | 1 |
| D•••••• T• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Little Elm, Tx | Oct 17, 2013 | 20 y | 0 | 1 |
| P••••• H•••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hoover, Al | May 30, 2023 | 11 y | 2 | 2 |
| M••• R••••• W••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Apr 5, 2018 | 11 y | 0 | 1 |
| L•••• A••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Amherst, Ny | May 25, 2021 | 19 y | 4 | 1 |
| J•••••• D•••• W•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Latham, Ny | May 25, 2021 | 17 y | 2 | 2 |
| R••••••• J•••• W•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Prairieville, La | Apr 20, 2023 | 14 y | 4 | 1 |
| J•••• C••••• W••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 10, 2024 | 13 y | 1 | 4 |
| A••••• R•• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Western Springs, Il | Oct 29, 2015 | 13 y | 1 | 2 |
| B•••••• M•••••• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Nov 12, 2025 | 11 y | 3 | 4 |
| M•••• L•• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Canton, Mi | Nov 20, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| J•••• R••••• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 29, 2017 | 11 y | 1 | 1 |
| S•••• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Sep 26, 2023 | 11 y | 1 | 2 |
| K••••••• A••• W•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 29, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• W•••••• W••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Carrollton, Tx | Feb 26, 2018 | 15 y | 0 | 1 |
| D••••• J••••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 30, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| D•••• A••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Mar 1, 2007 | 26 y | 1 | 1 |
| C•••••••• R••• W•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 29, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| G•••• A••••• W••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lacey, Wa | Oct 24, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| N••••• A••• W••••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Washington, Dc | Aug 14, 2025 | 12 y | 0 | 4 |
| S•••••• J••••• W••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Aug 31, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| T••••••• J••••••••• W••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 21, 2016 | 10 y | 0 | 2 |
| K•••••• J•••• W••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 16, 2019 | 28 y | 0 | 1 |
| S•••• M•••••• W••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntersville, Nc | Oct 21, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| A•••••• A•••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Apr 21, 2026 | 20 y | 1 | 1 |
| R••••• J••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Plano, Tx | Apr 10, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| D••••• L• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Sep 14, 2026 | 18 y | 0 | 4 |
| C••••••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Saratoga Springs, Ny | May 25, 2021 | 23 y | 2 | 1 |
| S••• D••••• W••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Washington, Dc | Sep 8, 2022 | 24 y | 2 | 2 |
| B••••••• F••••• W•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Feb 11, 2021 | 19 y | 1 | 1 |
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