DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through M Holdings Securities, Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Michael Morrison Acromite dual registrant | M Holdings Securities, Inc. BD affiliated | London | Aug 5, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| Brandon Robert Allain dual registrant | M Holdings Securities, Inc. BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 9, 2019 | 11 y | 1 | 1 |
| Kathleen Fox Allen dual registrant | M Holdings Securities, Inc. BD affiliated | Bedford, Nj | Jul 21, 2020 | 14 y | 1 | 2 |
| D••••• S••••••••• A••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Madison, Nj | Nov 22, 2010 | 28 y | 2 | 1 |
| J••• A••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Feb 1, 2019 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••••• C•••••• B••••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Perrysburg, Oh | Oct 5, 2004 | 41 y | 2 | 2 |
| K•••••• L•••••• B••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Oxnard, Ca | Sep 24, 2025 | 35 y | 0 | 1 |
| D•••• W•••• B••••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Highland, Il | Feb 15, 2012 | 26 y | 5 | 4 |
| T•••••• B•••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Jul 23, 2024 | 19 y | 5 | 1 |
| R••••• A•••• B•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Seattle, Wa | Apr 10, 2017 | 43 y | 4 | 1 |
| J•••••• W•••••• B••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Aug 4, 2014 | 35 y | 1 | 1 |
| S•••• G••••• B•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Naples, Fl | Oct 1, 2019 | 14 y | 0 | 2 |
| B•••• D••••• B••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Feb 14, 2024 | 21 y | 3 | 1 |
| A•••••••• M•••••• B••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Aug 1, 2023 | 23 y | 0 | 10 |
| G••• B••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Oct 29, 2010 | 29 y | 2 | 9 |
| D•••••• M••• B••••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Covington, Ky | Sep 28, 2012 | 30 y | 1 | 4 |
| N••••• R•• B•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Feb 13, 2023 | 17 y | 2 | 2 |
| C••••• P•••••• B•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Shreveport, La | Aug 10, 2020 | 20 y | 0 | 3 |
| F•••••• D•••• B•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Berwyn, Pa | Nov 24, 2004 | 50 y | 0 | 1 |
| R•••• E•••• C••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | St. Louis, Mo | Oct 26, 2023 | 42 y | 0 | 1 |
| J•••••• L••••• C•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Ketchum, Id | Mar 3, 2020 | 45 y | 1 | 5 |
| A••••• C••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Jul 23, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• L••••• C•••••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Jan 1, 2026 | 20 y | 2 | 1 |
| R•••••• J•••••• C•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Minnetonka, Mn | Nov 5, 2013 | 27 y | 0 | 1 |
| J•••• D•••• C•••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | May 3, 2019 | 12 y | 0 | 1 |
| R••••• K••••••• C••• Certified Financial Planner · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | San Jose, Ca | Oct 16, 2015 | 35 y | 4 | 1 |
| H••••• H• C•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Oct 16, 2015 | 31 y | 2 | 1 |
| M•••••• W•••• C•••• Certified Financial Planner · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Northfield, Il | Apr 30, 2001 | 36 y | 0 | 14 |
| J•••• E••••• C••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Littleton, Co | Mar 19, 2010 | 35 y | 1 | 1 |
| D•••• D•••••• C••••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Uniondale, Ny | Mar 23, 2017 | 49 y | 0 | 2 |
| A••• C•••••• C••••• Certified Financial Planner · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | London | Feb 17, 2026 | 15 y | 0 | 1 |
| M••••• H•••••• C••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Phoenix, Az | Nov 20, 2012 | 44 y | 0 | 1 |
| B•••• Q•••• C•••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Portland, Or | Aug 26, 2014 | 23 y | 3 | 1 |
| O••• C••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Apr 4, 2024 | 37 y | 3 | 1 |
| A•• L••• C••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Cleveland, Oh | Dec 17, 2014 | 17 y | 0 | 2 |
| C•••••• J••• C•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 31, 2018 | 29 y | 0 | 1 |
| S•••••• J•• D•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Naples, Fl | Aug 5, 2004 | 28 y | 2 | 1 |
| J••• R••••• D••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | London | Sep 8, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| P•••••• D•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Aug 5, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| T••• A••• D•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Apr 1, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| M•••••• K•••••• D••••••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Madison, Nj | Oct 29, 2010 | 35 y | 2 | 8 |
| J••••• M• D••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Daytona Beach, Fl | Jun 30, 2004 | 32 y | 1 | 2 |
| D•••• A••• D•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Nashville, Tn | Dec 26, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| C••• W•••••• D••••••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Mattawan, Mi | Jun 1, 2010 | 28 y | 0 | 6 |
| J•••• W•••••• D•••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Rochelle Park, Nj | Apr 5, 2013 | 24 y | 1 | 2 |
| G•••••• M•••••• D•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | London | Jun 12, 2012 | 25 y | 1 | 1 |
| M••• D• D••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Daytona Beach, Fl | Aug 21, 2012 | 15 y | 0 | 2 |
| S••• E••••• Certified Financial Planner · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Detroit, Mi | Oct 17, 2025 | 14 y | 3 | 1 |
| D••••• L•• E••••• dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Gilbert, Az | Nov 17, 2006 | 42 y | 2 | 3 |
| K•••• M• E••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Waterloo, Ia | Dec 21, 2012 | 14 y | 0 | 2 |
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