DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
M• H••••••• S••••••••• I•••
Latest filing Mar 31, 2026
First filing on the tape Mar 8, 2012 · 60 filings
SEC status approved since Mar 14, 2000
RAUM
$3.2B
reported, Item 5.F
Discretionary
61%
of RAUM
Private clients
95%
$3.0B individuals and HNW
Advisors
179
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$17.9M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
1,442
171 advisory (5.B.1)
Offices
105
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
60 filings and snapshots on the tape
RAUM$3.2B as of Mar 31, 2026
Mar 8, 2012$430M then
HNW client RAUM$1.2B as of Mar 31, 2026
Mar 30, 2018$1.7B then
State-registered IARs (5.B.3)222 as of Mar 31, 2026
Mar 27, 2013149 then
Employees (5.A)1,442 as of Mar 31, 2026
Mar 27, 2013149 then
Private funds: no history
RAUM -21% over the last fiscal year-6.6% a year over threeIARs 222 to 222
Practice profile
derived from the filing of Mar 31, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $17.9MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 24derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $14.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $395,112derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 61%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.4%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 8.1derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.7derived106 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- -21%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +0.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +23%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, publications, educational seminarsreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $1.5BreportedItem 5.I
- Ownership
- controlled by a public reporting companyderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- controlled by a public reporting company (10.A)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$1.9B59%
- High-net-worth individuals$1.2B36%
- Corporations and businesses$164M5.1%
- Pension and profit-sharing plans$11.9M0.4%
- Individual clients
- 4,290reported
- HNW clients
- 78reported
- Pension plan clients
- 15reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 8,115reported
- Financial planning clients
- 51-100reported
- Wrap fee programs
- $25.5M sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.95 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=709.0derived
Advisors registered through the firm
173 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| M•••••• W•••• C••••Certified Financial Planner | N••••Field, Il | Apr 30, 2001 | 36 y | 0 |
| L•• A•••• M••••• | Tampa, Fl | May 7, 2001 | 35 y | 0 |
| J••• B•••• L••••• | Austin, Tx | Oct 3, 2001 | 30 y | 1 |
| J••• D••••• V•••••••• | Torrance, Ca | Jul 31, 2002 | 34 y | 0 |
| S•••• A••••• G•••••••• | Park City, Ut | Sep 18, 2002 | 34 y | 0 |
| J•••••• A••• P•••••• | Coral Gables, Fl | Apr 12, 2003 | 27 y | 0 |
| J•••• S••••••• G•••••Certified Financial Planner | Chattanooga, Tn | Mar 29, 2004 | 43 y | 1 |
| C•••••• T••••• P•••••Chartered Financial Consultant | College Grove, Tn | Mar 29, 2004 | 38 y | 0 |
| R••••• J••• K••••••• | Chattanooga, Tn | Mar 29, 2004 | 28 y | 1 |
| K•••••• S••••••• I•••• | N•••Ville, Tn | Apr 1, 2004 | 40 y | 0 |
| D•••• C••••••••• G••••••••• | Daytona Beach, Fl | Jun 30, 2004 | 43 y | 1 |
| J••••• M• D••••• | Daytona Beach, Fl | Jun 30, 2004 | 32 y | 1 |
| S•••••• J•• D•••• | Naples, Fl | Aug 5, 2004 | 28 y | 2 |
| R••••• B•••• P••••• | Greensboro, Nc | Sep 17, 2004 | 54 y | 1 |
| J•••••• C•••••• B••••••• | P••••Sburg, Oh | Oct 5, 2004 | 41 y | 2 |
| F•••••• D•••• B••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Berwyn, Pa | Nov 24, 2004 | 50 y | 0 |
| C••••••••• A•••••••• R•••• | Greensboro, Nc | Mar 28, 2005 | 23 y | 0 |
| A•••• M•••••• K•••••Chartered Financial Consultant | Skokie, Il | Dec 2, 2005 | 41 y | 1 |
| C••••••• W••••• J•••• | Daytona Beach, Fl | Oct 26, 2006 | 41 y | 1 |
| D••••• L•• E••••• | Gilbert, Az | Nov 17, 2006 | 42 y | 2 |
| R••••• F••••••• S•••••••••Chartered Financial Consultant | Omaha, Ne | Feb 29, 2008 | 32 y | 0 |
| R•••••• C•••••• N••• | Portland, Or | Apr 29, 2009 | 19 y | 1 |
| J••• A•• I•••••••• | Mattawan, Mi | Mar 5, 2010 | 18 y | 0 |
| J•••• E••••• C•••••Chartered Financial Consultant | Littleton, Co | Mar 19, 2010 | 35 y | 1 |
| A••• L•••• T•••••Certified Financial Planner | Denver, Co | Mar 22, 2010 | 22 y | 0 |
| C••• W•••••• D••••••••• | Mattawan, Mi | Jun 1, 2010 | 28 y | 0 |
| G••• B•••••••Chartered Financial Consultant | Portland, Or | Oct 29, 2010 | 29 y | 2 |
| M•••••• K•••••• D••••••••• | Madison, Nj | Oct 29, 2010 | 35 y | 2 |
| F•••••• J••• L•••••••Chartered Financial Consultant | Portland, Or | Nov 22, 2010 | 34 y | 2 |
| D••••• S••••••••• A••• | Madison, Nj | Nov 22, 2010 | 28 y | 2 |
| D•••• W•••• B••••••• | Highland, Il | Feb 15, 2012 | 26 y | 5 |
| D••••• B•••• P••••••Chartered Financial Consultant | Highland, Il | Feb 15, 2012 | 35 y | 4 |
| S•••• M• J••••••Chartered Financial Consultant | Berwyn, Pa | Mar 5, 2012 | 18 y | 0 |
| G•••••• M•••••• D••••••Chartered Financial Consultant | London | Jun 12, 2012 | 25 y | 1 |
| S•••• A••••• H••••••Certified Financial Planner | Kalamazoo, Mi | Jun 14, 2012 | 25 y | 1 |
| J•••• G••• K••••••Chartered Financial Consultant | Greensboro, Nc | Jul 3, 2012 | 20 y | 0 |
| M••• D• D••• | Daytona Beach, Fl | Aug 21, 2012 | 15 y | 0 |
| D•••••• M••• B••••••• | Covington, Ky | Sep 28, 2012 | 30 y | 1 |
| M••••• H•••••• C•••Chartered Financial Consultant | Phoenix, Az | Nov 20, 2012 | 44 y | 0 |
| K•••• M• E•••••Chartered Financial Consultant | Waterloo, Ia | Dec 21, 2012 | 14 y | 0 |
Advisor movement
12 left, 11 joined in 12 months
net -1 in 12 months2 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 6.7% of current headcount75 left over 36 months
Left, latest
- R••••• T•••• F•• to T••• N•••• W••••• S••••••••• L••Aug 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- R••••• P•••••• O•••• to M• F•••••••• A•••• M••••••••• I•••Jul 22, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••• C•••••• D•••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••May 18, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T••••• J••••• F•••••• to H••••••• A••••••• L••Apr 28, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- M•••••• F•••••• G•••• to L•• F•••••••• L••Feb 9, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R••••• J•• F•••••••• to L•• F•••••••• L••Feb 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R••••• J•• F•••••••• to L•• F•••••••• L••Feb 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N•••• C••••••••• G•••• to L•• F•••••••• L••Feb 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• H••••• L•••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Dec 31, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D•••• A••••••• to H•••• I••••••••Dec 5, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A•••••• R•••• C••••• to R••••••••• A•• W••••• A• A••••••• L••Oct 10, 2025 · Other
- H••••• B••••• M••••• to L••••• F••••••••• I•••Oct 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- N•••• M•••• to G••••••• F•••••••• L••Sep 4, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- H••••• L••• F•••••• to L•• F•••••••• L••Aug 29, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••• J•••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••Aug 13, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Joined, latest
- S••••• G•• from K••••• A•••••••• I•••Aug 25, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D•••• Q•••••• K••••••• from E•••• S••••••••• L••Apr 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T••• A••• D•••• from A••••• A•• P••••••• S•••••••Apr 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•••• O••••• from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Mar 31, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- K••• A•• M••••••• from R•••••• I•••••••••Mar 13, 2026 · Other
- P••••• M••••• from I•••••••• A•••••••• L••Jan 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• F•••••• S•••••• from E•••••••• A•••••••• L••Jan 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• C•••••••• from L•• F•••••••• L••Jan 1, 2026 · Other
- M••••••••• R••••• from D•• I••••••••• M••••••••• A•••••••• I•••Nov 12, 2025 · Other
- S••• E••••• from S•••••••• A••••••• L••Oct 17, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••••• D•••••• T••••• from O•••••••• A•••••••• I•••Sep 25, 2025 · Other
- H••••• B••••• M••••• from C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••Apr 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• R•••••• M••••• from J••• M••••• S••••••••• L••Mar 18, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J••••• H•••••• from L••• S••••• A•••••••• L••Feb 27, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R••• S•••••• S••••••••• from O•••••• S••••••• A••••••• C•••Jan 30, 2025 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 4 left for L•• F•••••••• L••Feb 2, 2026 · Weatogue, Ct
- 4 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Aug 11, 2025 · W••• Palm Beach, Fl
- 8 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Aug 11, 2025 · Portland, Or
- 10 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Aug 8, 2025 · Morristown, Nj
- 2 left for P••••••••• C•••••• A•••••••Mar 7, 2024 · Berkeley Heights, Nj
- 2 left for T••• C•••••• M•••••••••Dec 15, 2022 · N•••Ville, Tn
- 2 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Feb 1, 2022 · Geneva, Il
- 2 left for T•• A•••••••• I•••Jul 16, 2021 · Portland, Or
- 2 joined from N• A•••••••Apr 26, 2023 · Newark, De
- 2 joined from E•••••••• A•••••••• L••Sep 13, 2022 · Denver, Co
- 2 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••Feb 25, 2019 · Warren, Nj
- 3 joined from I•••••••• C•••••• A•••••••May 2, 2016 · L•••Field, Ma
- 2 joined from C••••• A•••••• N••••••• L••Oct 20, 2015 · San Jose, Ca
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- K••••• K•••• B•••• · Treasurercontrolsince 06/2006 · owns less than 5%
- S••••••••• M•••••• S•• · Chief Executive Officercontrolsince 01/2023 · owns less than 5%
- H••••••••• L•••• E•••••••• · Vice President - P•••••••• Operations Officersince 01/2024 · owns less than 5%
- L•••••• S••••• C•••••• · Chief Compliance Officersince 10/2023 · owns less than 5%
- R•••••• M•••• R•••• · P•••••••• Financial Officersince 09/2007 · owns less than 5%
Entity owners
- M• F•••••••• H••••••• I••••••••• · Equity Ownerdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
- M• F•••••••• A•••• M••••••••• I•••investment advisernRAUM $1.2B
- M• F•••••••• I••••••••• A••••••• I••investment advisernRAUM $1.0B
- M• F•••••••• S••••••••• M••••••••• I•••broker-dealern
- M• I•••••••• S••••••••• I•••real estaten
- M• L••• I•••••••• C••••••real estaten
- M••••••••• C••••••••• G•••• N••••••••• L•• D•• M• B•••••• S••••••••real estaten
Advisers that list M• H••••••• S••••••••• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Portland, Or · principal | 70 | 3 | 3 | ||
| Dallas, Tx | 16 | 6 | 2 | ||
| Detroit, Mi | 7 | 2 | 0 | ||
| Denver, Co | 6 | 0 | 0 | ||
| Tampa, Fl | 6 | 0 | 0 | ||
| Kalamazoo, Mi | 5 | 1 | 0 | ||
| San Jose, Ca | 4 | 1 | 0 | ||
| Prairie Village, Ks | 4 | 0 | 0 | ||
| N••••Field, Il | 4 | 1 | 0 | ||
| Cl••••And, Oh | 4 | 1 | 0 | ||
| A••••Town, Pa | 4 | 0 | 0 | ||
| Daytona Beach, Fl | 4 | 0 | 0 | ||
| Uniondale, Ny | 3 | 0 | 0 | ||
| Berwyn, Pa | 3 | 0 | 0 | ||
| Bethesda, Md | 3 | 0 | 0 | ||
| Charlotte, Nc | 3 | 0 | 0 | ||
| Chattanooga, Tn | 3 | 0 | 0 | ||
| Coral Gables, Fl | 3 | 1 | 0 | ||
| Covington, Ky | 3 | 0 | 0 | ||
| Greensboro, Nc | 3 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Morristown, NJ23 employees
- Newtown, PA10 employees
- Red Bank, NJ9 employees
- Denver, CO9 employees
- A••••Town, PA8 employees
- Daytona Beach, FL7 employees
- Madison, NJ7 employees
- Detroit, MI7 employees
- Kalamazoo, MI7 employees
- Bethesda, MD6 employees
- W••• Hartford, CT5 employees
- Tampa, FL5 employees
- Minneapolis, MN5 employees
- Palm Beach Garden, FL5 employees
- Denver, CO5 employees
- Berwyn, PA4 employees
- Chattanooga, TN4 employees
- Highland, IL4 employees
- Prairie Village, KS4 employees
- Cranford, NJ4 employees
- Covington, KY3 employees
- Greensboro, NC3 employees
- N••••Field, IL3 employees
- Omaha, NE3 employees
- Charlotte, NC3 employees
ADV anomalies
7 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- institutional to wealth shiftCombination · filing Mar 31, 2026institutional share fell 15 points or more while private-client share rose 15 points or more. RAUM $4,078,516,284 to $3,206,330,654, advisors 222 to 222, private clients 3537 to 4368, offices 105 to 105 (2025-03-28 to 2026-03-31)peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
- unusually large average HNW c•••••Static outlier · filing Mar 31, 2026HNW RAUM per HNW client of $14,750,493 against a peer median of $1,749,345 (49 comparable advisers, 100.0th percentile, 8.8 robust deviations)peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (49) · 100% percentile
- high employee count relative to a••••••sStatic outlier · filing Mar 31, 2026employees per registered advisor of 8.1 against a peer median of 1.1 (56 comparable advisers, 98.0th percentile, 22.3 robust deviations)peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56) · 98% percentile
- c••••• mix shiftChange between filings · filing Mar 31, 2026private-client share of RAUM moved from 60.0% to 95.0% between the annual amendments of 2025-03-28 and 2026-03-31peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
- control person changedChange between filings · filing Mar 31, 2026K••••• K•••• B•••• (TREASURER) left Schedule A between the filings of 2024-03-07 and 2026-03-31peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
- custody status changedChange between filings · filing Mar 31, 2026custody of client assets (Item 9.A): yes on the filing of 2025-12-17, no on the filing of 2026-03-31peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
- institutional asset share shiftChange between filings · filing Mar 31, 2026institutional share of RAUM moved from 40.0% to 5.0% between the annual amendments of 2025-03-28 and 2026-03-31peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 8,234 to 8,115Dec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 222 to 171Dec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Corporate clients · 40 to 130Dec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 647 to 78Dec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 2,890 to 4,290Dec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension plan clients · 40 to 15Dec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Assets in custody · $866M to $945MDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Custody of client assets · true to falseDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $2.6B to $2.0BDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $1.8B to $1.2BDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $705M to $1.9BDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Non-discretionary RAUM · $1.5B to $1.2BDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension RAUM · $3.9M to $11.9MDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $4.1B to $3.2BDec 17, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · 51-100 to 51-100Mar 28, 2025 to Jul 11, 2025
- Accounts · 9,871 to 8,234Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Advisory employees · 234 to 222Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- BD registered reps · 706 to 709Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Corporate clients · 85 to 40Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW clients · 1,484 to 647Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual clients · 8,252 to 2,890Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Pension plan clients · 50 to 40Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Assets in custody · $1.5B to $866MNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Employees · 706 to 1,442Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Insurance-licensed employees · 132 to 156Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- State-registered IARs · 234 to 222Nov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Discretionary RAUM · $2.9B to $2.6BNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW RAUM · $2.6B to $1.8BNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual RAUM · $1.8B to $705MNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Non-discretionary RAUM · $1.6B to $1.5BNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Pension RAUM · $34.8M to $3.9MNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- RAUM · $4.5B to $4.1BNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Wrap assets (sponsor) · $24.3M to $25.5MNov 18, 2024 to Mar 28, 2025
- Accounts · 10,065 to 9,871Mar 7, 2024 to Mar 30, 2024
- Advisory employees · 246 to 234Mar 7, 2024 to Mar 30, 2024
- BD registered reps · 726 to 706Mar 7, 2024 to Mar 30, 2024
- Corporate clients · 82 to 85Mar 7, 2024 to Mar 30, 2024
- HNW clients · 1,745 to 1,484Mar 7, 2024 to Mar 30, 2024
- Individual clients · 8,170 to 8,252Mar 7, 2024 to Mar 30, 2024
- Pension plan clients · 68 to 50Mar 7, 2024 to Mar 30, 2024
Signals
60 dated events
- R••••• T•••• F•• left M• H••••••• S••••••••• I••• for T••• N•••• W••••• S••••••••• L•• (registered 2026-08-14)Aug 10, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J•••• C•••••• D•••• left M• H••••••• S••••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-05-18)May 18, 2026 · a•••••• firm change · fact
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Across DFX
shared identifiers only, never a name match
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How to reach
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- Firm profile
- linkedin.com/company/m-financial-groupreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- m•••.com/M-S•••••••••reportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 800-656-6960reportedpublic record, Form ADV, Mar 31, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $17.9Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026
Across the graphs
M• H••••••• S••••••••• I••• is the same institution as 1 record in Real Estate Funds.
Real Estate Funds1
Which record it is in each graph, what it is called there, and what the two were joined on. The Data Factory holds all nine graphs and the identity layer between them.
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